文档介绍：该【期货从业资格之期货法律法规包过题库及答案1套 】是由【小屁孩】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【期货从业资格之期货法律法规包过题库及答案1套 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。期货从业资格之期货法律法规包过题库及答案1套第一部分单选题(50题)1、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为()(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5【答案】:C2、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额()。%%%%【答案】:C3、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。【答案】:A4、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予( )处分。【答案】:B5、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。【答案】:A6、(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。【答案】:D7、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。【答案】:A8、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是( )。,,期货交易所于当日允许客户使用【答案】:D9、期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。【答案】:C10、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。【答案】:B11、王某是上海期货交易所的会员,想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求,即合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,王某用国债冲抵保证金的最高金额是()万元。【答案】:D12、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。,,【答案】:A13、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。【答案】:D14、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。、【答案】:A15、根据《期货交易所管理办法》规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合()的规定。【答案】:B16、2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()。,【答案】:D17、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,( )。%%的赔偿责任【答案】:A18、下列主体中,不必提取风险准备金的是()。【答案】:A19、会员制期货交易所的总经理、副总经理由()任免。【答案】:A20、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守();当期货公司客户间利益发生冲突,应遵守()原则。;;;;公平对待【答案】:B21、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。【答案】:B22、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。【答案】:D23、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。【答案】:A