文档介绍：学习目标【知识目标】了解证券的概念、特征、种类及证券法的概念和基本原则;了解证券发行的基本知识,掌握股票和债券发行的法律规定;了解证券交易的一般规定,掌握证券上市、持续信息公开和禁止的交易行为的法律规定;了解上市公司收购的法律规定;了解我国各类证券机构;了解违反证券法的法律责任。【能力目标】能够正确理解证券法的基本原则;能够准确的描述禁止的交易行为;能够举例说明股票发行和上市的法律规定;能够举例说明债券发行和上市的法律规定;能够简要介绍我国各类证券机构;能够正确判断违反证券法的相应行为及承担法律责任。项目1金融法规概述目录证券及证券法概述1证券发行2证券交易3上市公司的收购4证券机构5法律责任6【导读材料】非法操纵证券市场案2013年10月至2014年3月,涂某等五人,以深圳市元成资产管理有限公司(以下简称元成公司)名义招揽理财客户,以涂某为主导,使用“蒋某军”等18个证券账户,采取盘中利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等方式,大量交易“九鼎新材”、“新海股份”两只股票,获利高达1900多万元。依据《证券法》第203条的规定:证监会决定没收蒋某军等15个账户违法所得1300多万元,并对涂某等5人处以1300多万元的罚款。【导读材料】非法操纵证券市场案本案系多名自然人以私募基金为平台,共同操纵股价的典型案例。相比于个人的信誉、能力、可靠性,以机构名义以及资金管理平台招揽客户,更加容易有效,但是,不能以此为凭借,规避、减轻乃至免除个人应当承担的违法责任。、证券的特征3、,是以证明或设定权利为目的所作成的一种书面凭证。广义的证券通常指有价证券,主要包括货币证券、商品证券和资本证券。2、证券的特征(1)证券是财产性权利凭证(2)证券是流通性权利凭证(3)证券是收益性权利凭证(4)证券是风险性权利凭证(5)证券是要式性权利证券3、证券的种类(1)股票(2)公司债券(3)证券投资基金(4)