文档介绍：信达期货有限公司
CINDA FUTURES
上海期货交易所交割业务介绍(一)
(铜、铝、锌)
信达期货结算交割部
2011年7月
上海期货交易所交割业务
、实物交割概念和交割流程
二、交割入库与出库
(三、铜锌交割相关事项
●四、交割违约
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注意:
不能交付或者接收增值税专用发票的投资者不允许交割。
要进行上海期货交易所的交割等业务必须先申请办理电子
仓单系统
实物交割应当在合约规定的交割期内完成。交割期是指该
合约最后交易日后的连续五个工作日。该五个交割日分别称为
第一、第二、第三、第四、第五交割日,第五交割日为最后交
割日
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交割流程:
(一)第一交割日
1、买方申报意向。买方在第一交割日内,向交易所提
交所需商品的意向书。内容包括品种、牌号、数量及
指定交割仓库名等。
2、卖方交标准仓单。卖方在第一交割日内通过标准仓
单管理系统将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易
所
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(二)第二交割日
交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源,按
照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则,向
买方分配标准仓单
不能用于下一期货合约交割的标准仓单,交易所按所占当月交
割总量的比例向买方分摊。
(三)第三交割日
1、买方交款、取单。买方必须在第三交割日14:00前到交易
所交付货款并取得标准仓单。
2、卖方收款。交易所在第三交割日16:00前将货款付给卖方
(四)第四、五交割日
卖方交增值税专用发票。
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交割流程图
发票收到款授权仓单
提出交意向到仓斗发票
发票收到货款提交仓单
上云
交割日
收到仓单、收交意向
交易所酡对仓单
之前付蠹收色单
第四,五交割日
万经纪公可将增值专用友票
注:本流程图仅供参鸢,实际操作应以有关细则为
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在交易所进行实物交割的标准仓单流转程序
卖方客户
授权
卖方会员
提交
交易所
分配
买方会员
分配
买方客户
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增值税发票的流转
卖方客户
开县
卖方会员
交易所
开具
买方会员
买方客户
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1会员迟交增值税专用发票3至10天的,每天处以货款
金额05%的滞纳金
2迟交11至30天,每天处以货款金额1‰的滞纳金;
3超过30天未交增值税专用发票的,视作不交增值税专
用发票,处以货款金额20%的罚款。
在交割期内,会员如在14:00之前办妥标准仓单、货款、
增值税专用发票等交割事宜,交易所当日结算时即清退
其相应的交易保证金。如在14:00之后办妥的,交易所
将在下一交易日结算时清退交易保证金
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