文档介绍：中位、交易单元管理办法第一章总则第一条为加强中国银河证券股份有限公司( 以下简称“公司”) 席位、交易单元的管理, 根据上海、深圳证券交易所( 以下简称“上交所、深交所或交易所”)、证券登记结算公司( 以下简称“登记公司”)、证券交易所通信公司(以下简称“通信公司”)的相关规定,制定本办法。第二条本办法所称“席位”, 仅代表公司因支付了 60 万元人民币( 或等值美元、港币) 后所拥有的财产权益, 包括交易所的 A 股席位、 B 股席位。第三条本办法所称“交易单元”,是指公司用于参与交易所证券交易、接受交易所监管及服务的基本业务单位, 包括交易所的 A股交易单元、 B 股交易单元。第四条公司原席位具有的具体交易权限切换给交易单元, 其编码、交易状态保持不变。第五条本办法适用于使用交易单元的公司各业务部门及分支机构(以下简称各单位) 。使用交易单元包括自用、出租两种情况。第二章席位、交易单元管理原则第六条统一管理原则席位、交易单元作为公司拥有的证券交易资源, 由公司统一管理、统筹安排及调配。在总量上实施控制, 未经公司批准, 各单位不得擅自对内、对外决定席位使用、转让及交易单元转让、出租等。第七条合理配置原则公司有权在各单位提出的席位、交易单元业务办理申请基础上, 根据合理配置的原则进行交易单元的调配。第八条集中办理原则席位、交易单元的各项业务由公司集中办理。第九条统一核算原则席位资产、交易单元的交易保证金及交易单元收入与成本由公司统一核算。第十条有偿使用原则各单位以向公司内部租用方式使用交易单元。各单位使用交易单元需承担席位资产占用成本和交易单元使用成本,自负盈亏。第三章各相关部门职责第十一条结算管理部是公司席位、交易单元管理的总协调部门,具体职责: (一) 负责制定公司席位、交易单元管理办法和相关业务流程; (二) 负责对公司交易单元的使用进行统筹安排和调配; (三) 负责向交易所、登记公司、通信公司等外部单位办理交易单元各项业务相关的申请手续; (四) 负责公司交易单元使用情况的管理; (五) 负责交易所会员年费的分摊统计及缴款申请工作; (六) 负责办理深交所交易单元的交易保证金的缴、退款手续; (七) 负责组织相关部门对交易单元的使用与管理进行优化。第十二条信息技术部职责: (一) 负责对各证券业务系统进行交易单元参数的配置; (二) 负责向结算管理部提供上交所交易单元宽带广播、深交所交易单元网关连接等与交易单元业务办理相关的技术信息与技术支持; (三) 负责提出合理配置交易单元的技术可行性需求与建议; (四) 负责向结算管理部提供交易单元相关信息(包括但不限于:交易单元配置信息、交易单元流量信息、交易单元流速信息、交易单元联通信息等)。第十三条计划财务部负责席位资产及交易单元的交易保证金的统一核算, 交易单元收入与成本的核算以及交易单元成本的集中支付。第十四条法律合规部负责审核公司交易单元业务办理的相关协议。第十五条经纪管理总部职责: (一) 在考虑交易峰值、特殊业务、大宗交易业务交易单元绑定(指深圳交易单元) 、客户服务等业务因素基础上,负责对经纪业务使用交易单元提出配置优化需求与建议; (二) 负责分支机构因特殊业务需要办理交易单元相关业务申请的审核,审核通过后向结算管理部提交交易单元业务办理申请; (三) 负责