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关于发布?上海证券交易所上市公司募集资金管理方法〔2021年修订〕?的通知2021-04-02
各上市公司:
为了进一步标准上市公司募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益,根据中国证监会?上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求?〔证监会公告[2021]44号〕的有关规定,上海证券交易所〔以下简称“本所〞〕对?上海证券交易所上市公司募集资金管理规定?进展了修订,现予发布,并自发布之日起实施,请遵照执行。
各上市公司应根据修订后的?上海证券交易所上市公司募集资金管理方法〔2021年修订〕?,修订本公司的募集资金管理制度,并对外披露。
特此通知。
上海证券交易所
二○一三年三月二十九日
上海证券交易所上市公司募集资金管理方法〔2021年修订〕
第一章 总 那么
第一条 为了标准本所上市公司募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益,根据?公司法?、?证券法?、?首次公开发行股票并上市管理方法?、?上市公司证券发行管理方法?、?关于前次募集资金使用情况报告的规定?、?上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求?及?上海证券交易所股票上市规那么?,制定本方法。
第二条 本方法所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券〔包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行别离交易的可转换公司债券等〕以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司实施股权鼓励方案募集的资金。
第三条 上市公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度,对募集资金存储、使用、变更、监视和责任追究等内容进展明确规定。
上市公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报本所备案并在本所网站上披露。
第四条 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,催促上市公司标准使用募集资金,自觉维护上市公司募集资金平安,不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募
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集资金用途。
第五条 上市公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用上市公司募集资金,不得利用上市公司募集资金及募集资金投资工程〔以下简称“募投工程〞〕获取不正当利益。
第六条 保荐机构应当按照?证券发行上市保荐业务管理方法?及本方法对上市公司募集资金的管理和使用履行保荐职责,进展持续督导工作。
第二章 募集资金存储
第七条 上市公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户〔以下简称“募集资金专户〞〕集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
第八条 上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行〔以下简称“商业银行〞〕签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容:
〔一〕上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户;
〔二〕商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐机构;
〔三〕上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且到达发行募集资金总额扣除