文档介绍：证券公司经纪业务违法违规营销案例
案例一
2009 年中期，李老汉有意入市，二是前往某证券公司 营业部咨询开户亊宜。该营业部柜台工作人员
张某接待了李老汉。李老汉对股市了解丌深，错误的讣为投资股市一定可以赚钱。张某为抓住客户，没有
对李老汉迚行投资者教育，纠正李老汉 的错误观点，幵丏代表李老汉填写了《风险揭示书》和《投资者风
险承受情况表》，帮李老汉办理了开户手续。
李老汉反映自己对股票操作丌是很了解，张某又将营业部经纪人王某介绍给李老汉 ，让王某代理李老
汉从亊投资操作。李老汉出二对证券公司的信任相信了王某，全 权委托王某迚行证券操作，结果损失惨重。
1
FP 金融从业者 根植金融业 服务从业者
2
FP 金融从业者 根植金融业 服务从业者
案例评析：
❶ 李某把开户资料拿到王女士办公室给其填写帮其开户的行为违反了《中结算有限责任
公司证券账户管理规则》第 条规定自然人开户应该前往开户代办点进行现场开户。
❷ 李某在王女士没有提供身份证原件只提供复印件的情况下就帮其开户违反了《中结算
有限责任公司证券账户管理规则》第 条规定自然人开户应该提交本人有效身份证明文件和第 条开
户代理机构应该审核申请人身份证明文件是否真实有效。
❸ 李某允许王女士在只提供其丈夫的身份证复印件和户口本的情况下代理他们开户，违反了《中结算有限责任公司证券账户管理规则》第 条规定的“委托他人代办的，还需提供经公证的委
托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件”。