文档介绍：【公司名称】
投资业务管理方法〔仅供参考〕
目录
第一章 总那么 2
第二章 投资原那么及标准 2
第三章 组织管理与决策程序 4
第四章 投资业务流程 6
第五章 投资业务档案管理 8
第六章 附 那么 9
附件一：工作流程图 10
附件二：业务档案参考 11
附件三：工程阶段性工作报告 27
附件四：工作月报〔样本〕 28
附件五：文档移交清单 29
第一章 总那么
第一条 为加强对公司投资业务的标准化管理，建立有效的投资风险约束机制， 实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、安康开展，根 据?中华人民共和国公司法?、?证券法?、?证券投资基金法?、?关于进一步标准 私募基金管理人登记假设干事项的公告?、?私募投资基金管理人内部控制指引?等
法律法规和标准性文件，以及公司相关决议，制定本制度。
第二条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的平安与完 整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的根底上，通过制 定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资 管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理 的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第三条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。
第四条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反应的投 资管理模式。
第二章 投资原那么及标准
第五条 投资原那么
〔一〕投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进展投资，追求与被投 资工程公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
〔二〕考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合 上市要求且具有较大增值潜力的工程进展投资，确保投资资金的平安性、收益性 和流动性。
第六条 投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第七条 投资限制
〔一〕不得投资于非股权投资领域〔可转换债券等金融工具除外〕；
〔二〕不得投资于承当无限责任的企业；
〔三〕不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股 份 比例承当担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；
〔四〕不得直接投资于经营性房地产业务；
〔五〕不得从事未经投资决策委员会〔或董事会〕授权的其它业务。 第八条 投资标准
〔一〕选择投资的工程应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有 率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下 五点：
〔1〕 开展战略清晰、未来增长可预期；
〔2〕 清晰且经检验的有效盈利模式；
〔3〕 稳定、专业、可沟通的经营团队；
〔4〕 法人治理构造清晰；
〔5〕 具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
〔二〕有足够的平安边际，投资价格合理；
第三章 组织管理与决策程序
第九条 公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委 员会以及综合管理部。
第十条 投资立项委员会是工程立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行 董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原那么上每月召开两次，对 时间要求紧迫的立项工程，可由委员会成员临时召开。
第十一条 投资立项委员会的职责是：
〔一〕对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；
〔二〕对投资经理经筛选后提交申请立项的工程进展审查、评估，做出批准 或不批准立项的决定；
〔三〕组织工程的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的工程文件进展初 审，并提出合理化建议；
第十二条 投资立项委员会由 3 人组成，工程立项由立项审核委员采用记名投票 方式表决，每人 1 票。每次参加投资立项会议的委员为 3 名，表决投票时同意票
数到达 2 票为通过，同意票数未到达 2 票为未通过。立项审核委员可以投同意票、 反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员
可书面提交表决意见。
第十三条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员 会设主任委员 1 名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定
产生。每次参加投资决策会议的委员为 5 名，表决投票时同意票数到达 4 票为通
过，同意票数未到达 4 票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提 交表决意见。
第十四条 投资决策委员会的职责为：
〔一〕制订、修改公司的投资策略与投资政策；
〔二〕审核立项申请文件〔提交的文件〕，出席投资决策委员会小组会议， 独立发表评审意见并客观