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《拍卖卖管理办法法》已经22004年年11月115日商务务部第144次部务会会议审议通通过,现予予公布,自自20055年1月11日起施行行。
部长薄熙来来
第一章总总则
第一条为规范拍拍卖行为,维维护拍卖秩秩序,推动动拍卖业的的对外开放放,促进拍拍卖业健康康发展,根根据《中华华人民共和和国拍卖法法》(以下下简称《拍拍卖法》))和有关外外商投资的的法律、行行政法规和和规章,制制定本办法法。
关联法规::全国人大大法律(11)条    地方法法规(1))条    
第二条条本办法法适用于中中华人民共共和国境内内拍卖企业业进行的拍拍卖活动。
各种经营性拍卖活动,应当由依法设立的拍卖企业进行。
第三条条本办法法所称拍卖卖企业,是是指依法在在中国境内内设立的从从事经营性性拍卖活动动的有限责责任公司或或者股份有有限公司。
第四条条商务部部是拍卖行行业主管部部门,对全全国拍卖业业实施监督督管理。
省、自自治区、直直辖市人民民政府(以以下简称省省级)和设设区的市人人民政府((以下简称称市级)商商务主管部部门对本行行政区域内内的拍卖业业实施监督督管理。
第五条条拍卖企企业从事拍拍卖活动,应应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定,遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
 
关联法规::全国人大大法律(11)条    
第二章拍拍卖企业的的设立、变变更和终止止
第六六条申请请设立拍卖卖企业的投投资者应有有良好的信信誉,无违违反中国法法律、行政政法规、规规章的行为为。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第七条条设立拍拍卖企业,应应当具备下下列条件::
(一一)有一百百万元人民民币以上的的注册资本本;
((二)有自自己的名称称、组织机机构和章程程;
((三)有固固定的办公公场所;
(四))有三名以以上取得拍拍卖业从业业资格的人人员,其中中至少有一一名是拍卖卖师;并有有与主营业业务密切联联系的行业业从业资格格的专职或或兼职人员员;
((五)有有符合有关关法律、行行政法规及及本办法规规定的拍卖卖业务规则则;
((六)符合合商务主管管部门有关关拍卖行业业发展规划划。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第八条条申请设设立拍卖企企业,应当当提交下列列材料:
(一))申请书;;
(二二)公司章章程、拍卖卖业务规则则;
((三)工商商行政管理理机关核发发的《企业业名称预先先核准通知知书》;
(四))拟任法定定代表人简简历和有效效身份证明明;
((五)拟聘聘任的拍卖卖师执业资资格证书及及从业人员员的相关资资质证明;;
(六六)固定办办公场所产产权证明或或租用合同同;
关联法规::地方法规规(1)条条   
第九条条拍卖企企业从事文文物拍卖的的,应当遵遵循有关文文物拍卖的的法律、行行政法规的的规定。
国家行行政机关依依法没收的的物品,充充抵税款、罚罚款的物品品、人民法法院依法没没收的物品品,充抵罚罚金、罚款款的物品以以及无法返返还的追回回物品和其其他特殊国国有资产等等标的的拍拍卖应由具具有相应拍拍卖资格的的拍卖企业业承担,具具体资格条条件由省级级商务主管管部门会同同有关部门门依据规范范管理、择择优选用的的原则制定定,并报商商务部备案案。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第十条条拍卖企企业的名称称应当符合合企业名称称登记管理理的有关规规定。拍卖卖企业名称称中的行业业表述应当当标明“拍卖”字样。
第十一一条拍卖卖企业申请请设立分公公司,应当当符合下列列条件:
(一))符合拍卖卖业发展规规划;
(二)年年检合格;;
(三三)企业的的注册资本本不少于五五百万元人人民币且全全部缴清,拍拍卖企业对对每个分公公司,需拨拨付不少于于一百万元元人民币的的资金或实实物;
(四)分分公司应有有两名以上上取得拍卖卖业从业资资格的人员员,并有与与主营业务务密切联系系的行业从从业资格的的专职或兼兼职人员;;
(五五)有固定定的办公场场所;
(六)经经营拍卖业业务三年以以上,最近近两年连续续盈利,其其上年拍卖卖成交额超超过五千万万元人民币币;或者上上年拍卖成成交额超过过二亿元人人民币。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第十二二条拍卖卖企业设立立分公司,申申请人需要要提交下列列材料:
(一))拟设立分分公司的申申请报告;;
(二二)企业法法人营业执执照副本((复印件));
((三)最近近两年经会会计师事务务所审计的的年度财务务会计报表表;
((四)拟任任分公司负负责人简历历及有效身身份证明;;
(五五)拟聘任任的拍卖师师执业资格格证书及从从业人员的的相关资质质证明;
(六))固定办公公场所的产产权证明或或租用合同同。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第十三三条设立立拍卖企业业及分公司司,按照下下列程序办办理:
申请设立立拍卖企业业及分公司司,应当先先经企业或或分公司所所在地市级级商务主管管部门审查查后,报省省级商务主主管部门核核准并颁发发拍卖经营营批准证书书。申请人人持拍卖经经营批准证证书向所在在地工商行行政管理机机关办理登登记手续。
省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。
拍卖经营批准证书由商务部统一印制。
关联法规::地方法规规(2)条条   
第十四四条拍卖卖企业向工工商行政管管理机关申申请变更注注册登记项项目前,应应当先报省省级商务主主管部门核核准,并由由其换发拍拍卖经营批批准证书。
第十五五条拍卖卖企业及分分公司自领领取拍卖经经营批准证证书之日起起,六个月月内未领取取营业执照照,其拍卖卖经营批准准证书自动动失效。
拍卖企企业及分公公司成立后后六个月未未开业,或或开业后连连续六个月月无正当理理由未举办办拍卖会或或没有营业业纳税证明明的,由有有关部门依依法吊销其其营业执照照,商务主主管部门收收回拍卖经经营批准证证书。
第十六六条拍卖卖企业根据据章程规定定事由、股股东会决议议或其他事事由解散的的;或者因因违反法律律、行政法法规及本办办法规定被被责令关闭闭的;或者者因不能清清偿到期债债务,被依依法宣告破破产的,由由有关部门门依法注销销。
 
第三章外外商投资拍拍卖企业的的设立、变变更和终止止
第十十七条外外商投资拍拍卖企业可可以从事经经营性拍卖卖活动,法法律、行政政法规另有有规定的除除外。
第十八八条鼓励励具有较强强的经济实实力、先进进的拍卖技技术和经营营管理经验验、广泛的的国际拍卖卖营销网络络的外国投投资者设立立外商投资资拍卖企业业。
第十九九条设立立外商投资资拍卖企业业除应符合合本办法第第七条的规规定外还应应当符合下下列条件::
(一一)符合外外商投资企企业注册资资本和投资资总额的有有关规定;;
(二二)外商投投资拍卖企企业的经营营期限一般般不超过三三十年,在在中西部设设立外商投投资拍卖企企业的经营营期限一般般不超过四四十年。
第二十十条已批批准设立的的外商投资资拍卖企业业申请设立立分公司的的,除符合合本办法第第十一条外外,还应按按时参加外外商投资企企业联合年年检并年检检合格。
第二十十一条设设立外商投投资拍卖企企业,申请请人除提交交本办法第第八条规定定的材料外外,还应提提交下列材材料:
(一)合合同、章程程(外资拍拍卖企业只只报送章程程)及其附附件等;
(二))投资各方方的银行资资信证明、登登记注册证证明(复印印件);
(三))投资各方方经会计师师事务所审审计的最近近一年的审审计报告;;
(四四)中国投投资者拟投投入到中外外合资、合合作拍卖企企业的国有有资产的评评估报告;;
(五五)拟设立立外商投资资拍卖企业业董事会成成员名单及及投资各方方董事委派派书。
外商投资资拍卖企业业设立分公公司,申请请人除提交交本办法第第十二条规规定的材料料外,还应应提交企业业验资报告告。
第二十十二条设设立外商投投资拍卖企企业及分公公司,按照照下列程序序办理:
申请人人应向商务务部报送第第二十条规规定的申请请材料。商商务部应自自收到全部部申请材料料之日起在在规定时间间内作出是是否批准的的决定,对对于批准设设立的,颁颁发外商投投资企业批批准证书和和拍卖经营营批准证书书,对于不不批准的,应应说明原因因。
申申请人应当当自收到外外商投资企企业批准证证书和拍卖卖经营批准准证书之日日起一个月月内,向所所在地工商商行政管理理机关办理理登记手续续。
商商务部对外外商投资拍拍卖企业及及分公司的的设立许可可可以采取取听证方式式。
第二十十三条外外商投资拍拍卖企业向向工商行政政管理机关关申请变更更注册登记记项目前,应应当报商务务部核准,并并换发拍卖卖经营批准准证书和外外商投资企企业批准证证书。
第二十十四条外外商投资拍拍卖企业及及分公司成成立后六个个月未开业业,或开业业后连续六六个月无正正当理由未未举办拍卖卖会或没有有营业纳税税证明的,由由有关部门门依法吊销销其营业执执照,商务务部收回拍拍卖经营批批准证书。
第二十十五条外外商投资拍拍卖企业根根据章程规规定事由、股股东会或董董事会决议议或其他事事由解散的的;或者因因违反法律律、行政法法规及本办办法规定被被责令关闭闭的;或者者因不能清清偿到期债债务,被依依法宣告破破产的,由由有关部门门依法注销销。
 
第四章拍拍卖从业人人员及拍卖卖活动
第二十六六条国家家对拍卖专专业技术人人员实行执执业资格制制度,获得得拍卖师执执业资格证证书的人员员,经注册册后,方可可主持拍卖卖活动。
本办法法所称拍卖卖师是指经经全国统一一考试合格格,取得人人事部、商商务部联合合用印的,由由中国拍卖卖行业协会会颁发的《中中华人民共共和的人员员。
第二十十七条拍拍卖师只能能在一个拍拍卖企业注注册执业且且不得以其其拍卖师个个人身份在在其他拍卖卖企业兼职职;
拍拍卖师不得得将《中华华人民共和和国拍卖师师执业资格格证书》借借予他人或或其他单位位使用。
第二十十八条拍拍卖师可以以变更执业业注册单位位。拍卖师师变更执业业注册单位位的,应当当向中国拍拍卖行业协协会办理注注册变更手手续。
中及变更更情况每月月定期报商商务部备案案。
第二十十九条下下列物品或或者财产权权利禁止拍拍卖:
(一)法法律、法规规禁止买卖卖的;
(二)所所有权或者者处分权有有争议,未未经司法、行行政机关确确权的;
(三))尚未办结结海关手续续的海关监监管货物。
第三十十条拍卖卖企业应当当依法开展展拍卖活动动,不得有有下列行为为:
((一)出租租、擅自转转让拍卖经经营权;
(二))对拍卖标标的进行虚虚假宣传,给给买受人造造成经济损损失;
(三)雇雇佣未依法法注册的拍拍卖师或其其他人员充充任拍卖师师主持拍卖卖活动的;;
(四四)采用恶恶意降低佣佣金比例或或低于拍卖卖活动成本本收取佣金金,甚至不不收取佣金金(义拍
除除外)或给给予委托人人回扣等手手段进行不不正当竞争争的;
(五)其其他违反法法律法规的的行为。
第三十十一条拍拍卖企业发发现拍卖标标的中有公公安机关通通报协查物物品或赃物物,应当立立即向所在在地公安机机关报告。
第三十十二条竞竞买人委托托他人代理理竞买的,应应当出具授授权委托书书和竞买人人、代理人人的身份证证明复印件件。
授授权委托书书应载明代代理人的姓姓名或者名名称、代理理事项、代代理权限和和期间。
第三十十三条拍拍卖实施前前,拍卖企企业与委托托人应当就就拍卖未成成交的有关关事宜或因因委托人中中止或终止止拍卖所造造成损失的的赔偿责任任等事项达达成书面协协议。
第三十十四条对对委托人送送交的拍卖卖物品,拍拍卖企业应应当由专人人负责,妥妥善保管,建建立拍卖品品保管、值值班和交接接班制度,并并采取必要要的安全防防范措施。
第三十十五条拍拍卖企业举举办拍卖活活动,应当当根据拍卖卖标的物的的属性及拍拍卖的性质质,按照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。
关联法规::全国人大大法律(11)条    
第三十十六条拍拍卖企业应应当在拍卖卖会前展示示拍卖标的的,为竞买买人提供查查看拍卖标标的的条件件并向竞买买人提供有有关资料。
展示时间应不少于两日,鲜活物品或其他不易保存的物品除外。
第三十十七条拍拍卖企业有有权查明或或者要求委委托人书面面说明拍卖卖标的的来来源和瑕疵疵。
拍拍卖企业应应当向竞买买人说明其其知道或者者应当知道道的拍卖标标的的瑕疵疵。
第三十十八条法法律、行政政法规和规规章对拍卖卖标的受让让人有特别别规定的,拍拍卖企业应应当将标的的拍卖给符符合法律、行行政法规和和规章要求求的竞买人人。
拍拍卖标的是是依照法律律、行政法法规和规章章规定需要要行政许可可的经营资资格且依法法可以转让让的,委托托人应在拍拍卖前应当当征得行政政许可机关关的同意。
第三十十九条拍拍卖企业可可以在拍卖卖会现场设设立委托竞竞买席,并并在拍卖会会开始时对对全体竞买买人作出说说明。
第四十十条有下下列情形之之一的,应应当中止拍拍卖:
(一)没没有竞买人人参加拍卖卖的;
(二)第第三人对拍拍卖标的所所有权或处处分权有争争议并当场场提供有效效证明的;;
(三三)委托人人在拍卖会会前以正当当理由书面面通知拍卖卖企业中止止拍卖的;;
(四四)发生意意外事件致致使拍卖活活动暂时不不能进行的的;
((五)出现现其他依法法应当中止止的情形的的。中止拍拍卖由拍卖卖企业宣布布。中止拍拍卖的事由由消失后,应应恢复拍卖卖。
第四十十一条有有下列情形形之一的,应应当终止拍拍卖:
(一)人人民法院、仲仲裁机构或或者有关行行政机关认认定委托人人对拍卖标标的无处分分权并书面面通知拍卖卖企业的;;
(二二)拍卖标标的被认定定为赃物的的;
((三)发生生不可抗力力或意外事事件致使拍拍卖活动无无法进行的的;
((四)拍卖卖标的在拍拍卖前毁损损、灭失的的;
((五)委托托人在拍卖卖会前书面面通知拍卖卖企业终止止拍卖的;;
(六六)出现其其他依法应应当终止的的情形的。终终止拍卖由由拍卖企业业宣布。拍拍卖终止后后,委托人人要求继续续进行拍卖卖的,应当当重新办理理拍卖手续续。
第四十十二条外外商投资拍拍卖企业与与内资拍卖卖企业联合合在中华人人民共和国国境内举办办拍卖会的的,其拍卖卖标的应符符合法律、行行政法规及及本办法的的有关规定定。
 
第五章监监督管理
第四十十三条商商务部组织织制定有关关拍卖行业业规章、政政策,指导导各地制定定拍卖行
业业发展规划划,依法建建立拍卖业业监督核查查、行业统统计和信用用管理制度度;负责拍拍卖行业利利用外资的的促进与管管理;对拍拍卖行业自自律组织进进行业务指指导。
第四十十四条省省级商务主主管部门负负责制定和和实施本地地区拍卖行行业发展规规划,并将将规划报商商务部备案案。
省省级商务主主管部门应应建立本地地区拍卖企企业和从业业人员的监监督核查和和行业统计计及信用管管理制度;;负责设立立拍卖企业业和分公司司的审核许许可;管理理与指导本本地区的拍拍卖行业自自律组织。
省级商务主管部门应当创造条件,建立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络,对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业,应当责令限期整改,并将核查情况通报有关部门。
第四十十五条拍拍卖行业协协会依法并并根据章程程,对拍卖卖企业和拍拍卖师进行行监督。拍拍卖行业协协会应当制制定拍卖行行业规范,加加强行业自自律管理,协协调会员企企业与政府府有关部门门及会员企企业之间的的关系,为为会员企业业提供服务务,维护会会员企业的的合法权益益。
中中国拍卖行行业协会在在商务部的的指导下,具具体实施全全国拍卖企企业信用管管理制度和和组织拍卖卖师考试、考考核和资格格认定工作作。
 
第六章法法律责任
第四十十六条未未经许可从从事经营性性拍卖活动动的企业,应应依照国家家有关规定定予以取缔缔。
第四十十七条拍拍卖师违反反本办法第第二十六条条、第二十十七条规定定或有向监监管部门隐隐瞒情况、提提供虚假材材料等其他他违规行为为的,省级级商务主管管部门可将将其违规事事实及处理理建议通告告中国拍卖卖行业协会会,中国拍拍卖行业协协会应依照照有关规定定对违规拍拍卖师进行行处理,并并将处理结结果在十个个工作日内内书面抄送送拍卖师执执业地省级级商务主管管部门和行行业协会。
第四十十八条拍拍卖企业违违反本办法法第二十九九条规定,对对买受人造造成损失的的,拍卖企企业应当给给予赔偿;;属于委托托人责任的的,拍卖企企业有权向向委托人追追偿。
第四十十九条拍拍卖企业违违反第三十十条第(一一)项,由由省级商务务主管部门门责令其改改正,并处处三万元以以下罚款。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第五十十条拍卖卖企业违反反本办法第第三十条第第(三)项项的规定,由由省级商务务主管部门门视情节轻轻重予以警警告,并处处以非法所所得额一倍倍以上的罚罚款,但最最高不超过过三万元;;没有非法法所得的,处处以一万元元以下的罚罚款。造成成委托人和和买受人损损失的,拍拍卖企业应应当依法给给予赔偿。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第五十十一条拍拍卖企业违违反本办法法第三十条条第(二))项、第((四)项规规定的,由由有关行政政机关依法法进行处罚罚。
第五十十二条拍拍卖企业违违反本办法法第三十五五条、第三三十六条规规定,拍卖卖前违规进进行公告或或展示的,由由省级商务务主管部门门视情节轻轻重予以警警告,责令令改正,延延期拍卖或或处以一万万元以下罚罚款。
关联法规::地方法规规(1)条条   
第五十十三条拍拍卖企业、委委托人违反反本办法第第三十七条条规定,未未说明拍卖卖标的的瑕瑕疵,给买买受人造成成损害的,买买受人有权权要求拍卖卖企业给予予赔偿;属属于委托人人责任的,拍拍卖企业有有权向委托托人追偿。
拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的,不承担瑕疵担保责任(以下简称免责声明)。但是拍卖企业、委托人明确知道或应当知道拍卖标的有瑕疵时,免责声明无效。
第五十十四条拍拍卖成交后后,委托人人没有协助助买受人依依法办理证证照变更、产产权过户手手续,造成成买受人或或拍卖企业业损失的,委委托人应当当依法给予予赔偿。