文档介绍：ISO9001 14001内审员基础知识
目录
1 审核的概念及审核员的要求
2 审核原则
3 审核过程
4 审核准备
5 审核技巧
6 审核能力培训
7 审核结论
第一节审核的概念及审核员的要求
质量/环境管理体系审核的概念
客观地获取证据并予以评价,以判断一个组织的质量/环境管理体系是否符合该组织所规定的质量/环境管理体系审核准则的系统化,并形成文件的验证过程,包括将这一结果呈报管理者.
审核准则
产品法律法规
ISO14001 法律法规
其他要求惯例
质量/环境手册方针
程序文件作业文件
组织机构
计划活动
职责管理
资源
程序
过程
审核
审核员的要求
审核员;具有从事质量/环境管理体系审核资格的人员.
审核组长; 具备主持与从事质量/环境审核资格的人员.
审核员的素质与能力要求
表达能力沟通能力
、客观性的能力
有效开展审核工作所需的个人组织能力
\ 反应能力
\管理\ 技能
审核员应确保具备下列最新知识,以保持其能力
a 有关的环境科学与技术和产品及生产过程
b 设施运行的技术因素与环境因素
c 环境法律,法规及有关文件的有关要求
d 进行审核所依据的质量/环境管理体系与有关标准
e 审核程序,过程与技术
审核员的职责
a 确定审核准则与范围
b 获取实现审核目的的需的背景材料
c 组建审核组,在人员的选用上,应考虑可能存在的利益冲突
d 按标准和程序指导审核组的活动
f 制定审核计划
g 协调工作文件和详细程序的准备,并下达给审核组
h 设法解决审核中出现的问题
f 当审核目的无法实现予以确认,并向受审方通报原因
j 在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈
k 在审核计划规定的时间内明确果断在通报审核情况
l 对质量/环境管理体系的改进提出建议
审核员的职责
a 服从审核组长的指导,支持审核组长开展工作
b 在审核范围内客观地,高效地,富于成果地计划与开展指定的工作
c 充分收集并分析有关的审核证据,确定审核所见, 做出关于质量/环境管理体系的审核结论
d 在审核组长的指导下编制工作文件
e 将个人审核所见形成文件
f 保管好与审核有关的文件,并按要求归还文件
h 协助编写审核报告
第二节审核原则
客观性独立性与能力
客观性:
不要抱成见不要泄恶气不要开后门不要兜圈子
要一视同仁要追根究底,由表及里, 要铁面无私,敢做黑包公
独立性:审核应由与被审对象无直接责任关系的人员完成。
知识是学出来的,技能是练出来的,经验是熬出来的.
职业戒律
审核员在从事环境审核的过程中,应恪守;认真、勤勉、娴熟、明断职业戒律。
认真: 兴趣关心细心; 勤勉;早投入四体勤肯吃苦;
娴熟; 训练有素有备而来得心应手;
明断; 心中是明镜快刀斩乱麻众人皆醉,唯我独醒。
第三节审核过程
审核过程包括四个阶段:
A 启动审核:----审核准备
B 审核准备/实施:
C 审核报告:
D 纠正措施跟踪及汇总分析:
启动审核
A 确定审核范围
---- 审核组应当得到管理者代表的授权和指示
---- 应保证审核组所需的资源
B 文件预审
---- 审核组应得到足够的文件和相关资料:
---- 如果不足,应进一步从管理者代表处获得.
\实施
审核准备是审核成功的主要环节,占据了整个审核活动的大部分时间。审核主要包括四个大环节:
A 首次会议:组长应主持召开首次会义。首次会议,应由管理者代表安排足够的管理人员参加,以促进他们的参与感。
一般,组长在首次会议上应完成以下事项:
--- 介绍审核组成员;
--- 确认审核范围、目的和审核进度;
--- 介绍审核中采用的方法和程序
--- 确认审核组所需的资源;
--- 确认末次会议的日期和时间;
B 收集审核证据