文档介绍：银行支行关于反洗钱工作自查报告
根据人民银行大连市中心支行反洗钱工作的安排,总行下发了《关于开展反洗钱工作自查的通知》。接到通知后,我行领导高度重视,根据文件要求,反洗钱领导小组对相关内容逐项进行了自查,现将我支行自查的情况汇报如下:
健全反洗钱组织机构、完善内控制度
近期由于岗位轮换,人事变动较多,根据文件精神,结合支行自身情况,首先调整了反洗钱工作领导小组成员,由营业部牵头责成专人负责反洗钱工作,在各二级支行由负责人、专职授权员担任编辑岗、审核岗,做到组织机构齐全,责任落实到人,完善反洗钱工作网络,逐级监管,全面落实。
全面自查、不留盲点
近期,我支行根据总行要求,对******期间交易金额50万元以上进行了重点风险排查。经过自查,未发现漏报的可疑交易。能认真履行相关审批手续,及时了解账户的活动情况、交易情况,通过联网核查系统及公安机关确认等方式,对账户档案中的客户身份信息进行有效性的核查,确保有关交易记录及档案的完整性、真实性和合规性。对无法核实的账户信息,将根据总行和有关要求暂停对该账户办理相关业务。
明确岗位职责,将反洗钱工作落到实处
工作人员在日常的工作中,能以高度负责的精神对客户做好尽职调查,坚持实名制,无匿名或假名帐户,认真履行双人审核办理
开销户手续,确保开销户档案资料真实、完整。
对于反洗钱系统中提取的未处理的大额和可疑交易,各编辑岗人员能在第一时间找到记载相关交易信息的传票,并及时补录相关信息,在处理时效期内上报,并保证所补录的信息真实、完整,无延时、超时上报情况。
此外,我支行各网点每天将对私单笔交易金额在10万元(外币等值1万美元)以上对公单笔50万元以上的交易在下午4点前及时上报至支行计划财务部,由计财部统一汇总留底并按要求上报至第二中心支行计财部。
反洗钱的宣传与培训
5月是中国人民银行大连市中心支行举行“金融机构反洗钱宣传月”活动的时间,我支行结合自身实际情况,在各营业网点大厅明显位置悬挂宣传标语;在营业部设滚动字幕,大堂经理台和宣传栏摆放宣传资料,宣传反洗钱相关的业