文档介绍：银行机构业务部发展规划
为促进公司机构业务发展,强化公司对营业网点所在城市、地区各项业务的参与力度,提升公司对机构客户、业务单位的培育、开发和维护工作,打造多元化金融理财产品服务平台、增强公司核心竞争力,根据公司的有关精神,设立机构业务部。针对业务拓展的复杂性、设面广和难度大等特征,公司应集合整体优势,发挥各部门的联动机制,建立以公司领导为组长,多部门共同参与的管理模式,根据业务发展方向不同分别由机构业务一至六部具体负责客户开拓、维护、联络等工作并制定相应的特色服务计划。
一、机构部业务发展定位及服务宗旨
部门定位于利用公司的研究、投行、资产管理和并购重组等资源为上市公司、保险公司、私募机构、大型企业等机构客户提供全方位、多层次的服务。
部门服务的宗旨是,通过整合资源搭建公司层面立体化的对外合作平台。
二、主要职责
机构业务部主要职责为:通过整合公司现有资源和业务通道与上市公司、商业银行、基金公司、大型企业、私募机构等机构客户开展全方位的合作,如上市公司股权管理业务、银行渠道业务、基金代销业务、企业年金业务、阳光私募业务、联合营销等;同时,指导并协助公司各分支机构开发、维护公司经纪业务端的机构客户群体,为机构客户提供全方位的股权管理服务。
具体工作内容基于不限于以下方面:
(一)、银行业务方面
1、搭建银行业务拓展渠道,扩大公司营业部渠道业务的覆盖面;
2、整合银行资源,为公司机构客户提供全方位的金融服务,并依托合作银行的客户资源为公司引进新的机构客户;
3、保证营业部的渠道业务开展的通畅性,并负责银行与公司业务对接的协调工作,同时建立公司与各银行高层的定期沟通机制,充分发挥各自优势;
(二)、基金业务方面
1、明确公司代销金融理财产品的分类办法、考核指标、收入分配原则及销售人员日常管理办法;
2、选择代销产品,并与相应基金公司建立密切合作关系;
3、针对产品的特点制定销售策略、确定目标客户群体并分配销售任务量;
4、联合相关部门开展产品推介活动;
5、协调公司各部门保证销售通道的顺畅,对各营业部销售量进行日常统计排名;
6、分析产品销售过程中存在的问题,并总结经验教训;
7、建立专人负责的公司核心基金客户档案。
(三)、上市公司业务方面
1、通过加强与公司各部门的合作,整合现有资源,拓展营销渠道,开展股权管理、市值托管、限售股融资等业务;
2、建立公司营业网点覆盖地区上市公司、拟上市公司、新三板公司、海外上市公司等企业档案和渠道联系;
3、与企业园区建立密切合作关系,为园区内优质企业提供全方位服务;
4、开展上市公司客户资源开发、培育与维护工作。
(四)、其他业务方面
1、积极引进上市公司限售资产及企业年金,促成大宗交易;
2、积极服务和培育拟上市企业,为公司投资银行业务发展提供支持;
3、针对公司机构客户开展需求摸底工作并进行长期跟踪指导;
4、选择有实力的阳光私募开展业务合作;
5、与移动、联通、电信建立密切的长期合作关系。
6、与保险、信托、大型企业开展合作。
三、工作目标
(一)、银行合作方面
1、整合现有营业部银行渠道资源,建立合作银行信息档案,扩大公司业务覆盖面,同时争取与3-4家银行建立战略合作伙伴关系;
2、与银行建立战略性合作方案,例如等值客户推荐、以及形式