文档介绍：私募基金管理人托管及外包服务业务指南
ⅩⅩ证券有限公司
目录
一、私募基金产品托管及外包业务流程图5
二、尽职调查7
三、项目准入评估8
四、项目立项8
达成合作意向8
基金的命名8
时间规划9
五、私募基金产品上线具体流程9
管理人募集账户的开立9
申请产品预备案编码10
需签署合同协议11
ⅩⅩ证券作为托管人11
ⅩⅩ证券作为运营外包服务商12
ⅩⅩ证券作为证券和申万期货和宏源期货作为期货交易经纪商12
合同、协议的签署和印刷13
银行托管账户的开立16
产品募资17
1募集开始日(M日)17
2 / 26
(N日)19
(T日)19
4收益分配日20
产品备案20
1产品备案20
(ⅩⅩ证券为托管人)22
开立交易账户22
(ⅩⅩ证券为托管人)22
(ⅩⅩ证券为托管人)25
(ⅩⅩ证券为托管人)....26 (ⅩⅩ证券为运营外包服务商)26
尊敬的私募基金管理人:
首先感谢您选择ⅩⅩ证券有限公司作为贵公司产品托管以及外包服务业务的合作商,目前ⅩⅩ证券是国内规模最大、经营业务最全、营业网点分布最广泛的大型综合类证券公司, 注册资本330亿元,拥有员工近8,000名,在全国设有18家分公司和400余家证券营业部,并设有香港、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。
公司在中投公司、中央汇金公司等股东单位的大力支持下, 通过转型创新不断做大做强,朝着
“具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行”的目标加快迈进,为中国资本市场的创新发展作出积极贡献。
公司为适应行业多元化、全方位业务发展新格局的需要,建立了以“安全、高效、科学、创新、整合”为中心:‘决策科学、运行规范、风控有力、管理高效”的运营机制。公司为基金托管及外包服务业务的发展储备了一批业务经验丰富、专业能力强、素质高的业务精英,为您提供一系列安全、高效、全面、放心的基金托管及运营外包服务。我们恪守“诚信、务实、优质、快捷”的经营理念,开拓创新、积极进取,我们愿意与您密切沟通、协作共赢,共创辉煌。
基金托管及外包服务业务合作流程如下:
_、私募基金产品托管及外包业务流程图
证券公司私募基金
二、尽职调查
如管理人意向由我公司提供私募基金的托管及外包服务,请向我司提交以下尽职调查相关材料:
1、私募基金管理公司证照:【托管及外包服务均需提供】
管理人证照:包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、基金业协会颁发的管理人登记证明等。(请提供彩色电子扫描版)
(2 )投资顾问证照:包括但不限于投资顾问私募投资基金管理人登记证书等。(请提供彩色电子扫描版)
管理人通过当年年检的证明(若6月30日之前还未完成年检, 可提供通过上一年的年检证明)
2、尽职调查报告内容应包含但不限于:【仅托管服务需提供】
(1 )公司基本情况
投研团队及投资策略:包括投研团队、投资策略、投资决策、风险控制等
(3 )过往业绩情况
合规情况
主要风险及其控制措施
备注:《尽职调查报告》需管理人加盖公司公章,提供彩色电子扫描版。
3、私募基金管理公司合法合规承诺函
备注:需私募基金管理公司负责人签字并加盖管理人公司公章, 提供彩色电子扫描版。
特别说明以上全部电子扫描件合并总字节数请控制在5M以内。
三、项目准入评估
私募基金管理人须填写由我公司提供的《私募基金产品要素表》, 我公司评估后决定是否承接并正式立项推进,产品要素表是评估项目可行性和产品设计的重要依据,请管理人尽量详细填写。
管理人根据我公司制定的产品要素模板填写时,产品要素可通过标注
“■”或“□”的方式来选择。其中内容,客户可定义填写。非“【】”的内容,为标准化合同的内容,如要调整,请不要直接修改,通过下方“如需调整,请详细说明”的方式予以备注。
四、项目立项
达成合作意向
自私募基金产品通过我公司准入评审起,便进入项目立项阶段。在此恭喜您,我们向产品发行迈出了第一步,ⅩⅩ证券将竭诚为您提供全程专业、高效、优质的服务。
基金的命名
遵照交易所和人行大额支付系统规则,提高资金汇划效率,保证款项及时到账,我公司建议私基基金管理人在定义基金产品名称时尽
量使用全中文,且不超过12个中文字(比如:华实稳健进取八号基金),尽量避免出现特殊字符、符号、英文、数字和(),并建议以“基
金”二字作为结尾(与其他通道类产品进行区分)
我公司一般于5至