文档介绍：山西汾西瑞泰井矿正珠煤业有限公司
全面风险管理手册
全面风险管理办公室
目录
第一章前言 1
开展全面风险管理工作的背景 1
全面风险管理工作部署 1
全面风险管理工作开展及手册形成 2
公司全面风险管理的实践 2
全面风险管理体系建设工作 3
手册编制目的 3
手册编制依据 4
手册试用范围 4
第二章全面风险管理的理念 5
全面风险管理的指导思想 5
全面风险管理的总体目标 5
全面风险管理的基本原则和理念 5
第三章全面风险管理体系概述 6
全面风险管理体系构成 6
全面风险管理体系内容 6
风险管理组织体系 6
风险管理流程体系 7
风险管理报告体系 7
风险管理考核体系 7
第四章全面风险管理的组织体系 8
董事会 8
全面风险管理委员会 8
全面风险管理办公室 9
其他职能部室 10
正珠煤业风险管理组织体系 11
第五章全面风险管理工作流程 14
流程概述 14
适用范围 14
流程框架 14
流程制定 15
风险管理初始信息收集流程 15
风险辨识评估流程 15
风险管理策略制订流程 15
风险应对流程 16
风险管理监督与改进流程 16
第六章全面风险管理报告体系 22
全面风险管理报告体系框架 22
各类报告的内容及相关要求 22
风险信息列表 22
风险初始信息库 22
风险事件库 23
年度风险评估报告 23
年度重大风险管理策略和应对方案报告 23
季度重大风险监控自评估报告 24
季度风险管理工作自我评估报告 24
年度重大风险监控自我评估报告 25
年度全面风险监督评价报告 25
年度工作报告 26
第七章全面风险管理考核体系 27
考核机构 27
考核的范围与对象 27
考核内容 27
考核指标和考核标准 28
考核方法 28
附则 29
附录 32
附件一:名词解释 32
附件二:初始风险信息收集列表 35
附件三:风险分类框架 36
附件四:季度工作计划模板 42
附件五:季度工作总结模板 43
附件六:正珠煤业风险辨识调查问卷模板 44
附件七:风险评估模板 46
附件八:全面风险管理评估报告模板 51
第一章前言
为贯彻落实冀中能源井陉矿业集团有限公司《关于开展全面风险管理工作的实施意见》,促进企业全面风险管理机制的形成及有效运转,特制订《正珠煤业全面风险管理手册》,作为公司开展全面风险管理工作的指导性文件。
开展全面风险管理工作的背景
企业全面风险管理是一项十分重要的工作,关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。通过全面风险管理工作的有效开展可提高企业管理水平、增强企业竞争力,促进企业稳步发展。
2010年,冀中能源井陉矿业集团公司对冀中能源对全面风险管理工作进行了总结,并对集团公司工作进行了详细的部署和安排。
全面风险管理工作部署
为全面、顺利开展全面风险管理工作,保证工作开展有序推进,公司制定下发了《正珠煤业全面风险管理实施方案》。该方案明确了全面风险管理的指导思想、工作原则、工作思路和工作任务,并且建立了全面风险管理的组织体系。
正珠煤业全面风险管理工作开展的总体思路是:按照冀中能源井陉矿业集团的总体部署和安排,兼顾矿井实际有步骤、分阶段的开展本公司全面风险管理工作。
2011年下半年开始全面风险管理工作,并争取:完成风险事件的收集、风险事件库的建立;进行风险辨识和评估,确定重大风险;制定风险管理策略、重大风险应对方案,建立风险管理组织体系、流程体系和报告体系。
全面风险管理工作总体分为四个阶段。第一阶段为:全面风险管理体系建设及运行阶段(2011年7月至2011年12月份);第二阶段为:内部控制体系建设及运行阶段(2012年1月至2012年6月份);第三阶段为:岗位风险控制阶段(2012年7月至2012年10月份);第四阶段为:回顾总结阶段(2012年11月至2012年12月份)。
全面风险管理工作开展及手册形成
按照集团公司及正珠煤业《实施方案》的要求,公司扎实推进全面风险管理工作,2011年11月份圆满完成