文档介绍：审核组长监审项目周期负责制管理办法(试行)
总则
为增强审核组向受审核方提供优质服务的责任心,有效地利用审核组长与受审核方在初审时建立起来的相互信任及信息资源,提高监审率,特制定本办法。
本办法适用于由公司总部负责联系的监审项目,由各办事处或推荐单位自行联系的项目,可参照本办法执行。
职责和权限
审核部是监审联系工作的归口管理部门,具体负责监审项目的提前筛选、任务分配、相关信息的收集、联系过程中出现问题的协调处理。对审核组长不按规定要求或违反原则进行监审联系,不能按时反馈监审联系进展情况的,审核部有权取消该审核组长联系监审项目的资格和继续担任审核组长的资格。
审核组长是监审项目周期负责制的主要执行者,是协调公司与受审核方良好合作关系的桥梁和纽带,在审核和监审联系过程中,既要维护公司的利益和形象,还要尽可能地为受审核方提供优质的服务,确保其满意。
审核组长应在规定的时间内完成审核部下达的监审联系任务,及时向审核部反馈并协助处理监审联系过程出现的问题。
审核组长根据与受审核方的联系情况,对拒不按期接受监审,或不按规定要求交纳监审费用的受审核方,有权向审核部提出暂停或撤销该受审核方认证证书建议;审核部应充分考虑审核组长的意见,及时作出处理。
审核部应对审核组长执行监审周期负责制的情况进行年度考核,对表现突出者,公司将给予适当奖励;对不能较好地完成审核任务者,公司将在次年的审核任务安排中,考虑减少其担任审核组长的机会。
工作程序
审核部应提前筛选出到期需监审项目,将《监审联系任务书》(见附件一)和《监督审核预通知书》下发至各审核组长,由审核组长在《监审联系任务书收发登记表》(见附件二)上签字确认。
审核组长按照《监审联系任务书》中的项目和完成时间,与受审核方进行沟通联系,确定监审时间及监审费用,并及时将确定的信息告知审核部调度,由审核部调度下达审核计划后执行。
审核组长在完成了《监审联系任务书》中的所有项目并将监审联系情况填写完整后交审核部,审核部对其监审联系情况进行审查,满足要求后,由审核组长在《监审联系任务书收发登记表》上签字确认。
审核部每月对监审联系情况进行统计,按季进行汇总分析,写出《季度监审联系情况统计分析报告》(见附件三),对存在的问题提出改进建议,经部门领导审核后,报总经理审阅并批示。
附则
本办法自发布之日起执行,解释权归审核部。
附件一:监审联系任务书
附件二:监审联系任务书收发登记表
附件三:季度监审联系情况统计分析报告
附件一:
监审联系任务书
审核组长:
编号:
序号
企业名称
类别
项目记摘
计划审核日期
实际审核日期
监审联系情况简述
备注
附件二:
监审联系任务书收发登记表
序号
编号
审核组长
签发日期
签名
收回日期
签名
计划项数
完成项数
监审率(%)
备注
已安排
撤销