文档介绍：附件1:
《行政事业单位内部控制规范》实施情况
调查问卷:
调查说明:1、本调查问卷是仅为了解贵单位执行《行政事业单位内部控制规范》实施情况而设计,不用于其他目的。2、答案没有对错好坏之分,也不针对具体单位,请您按照您的真实情况如实填写。 3、本调查问卷直接作答人可为内部控制部门或牵头部门负责人、总会计师、单位负责人。4、感谢您能在百忙之中抽出时间完成这份调查问卷,非常感谢您的合作!
一、单位的基本情况
1、单位的名称
2、单位的性质
3、单位的主要职能
4、是否有下属单位 ;有个下属单位
5、职工总人数
-100人 -200人
二、对《行政事业单位内部控制规范》的了解程度、渠道以及适用情况
1、对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况:
2、对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道:
3、《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用:
简述理由:
三、单位内部控制的建立和执行情况
1、内部控制对单位管理的重要程度:
2、单位内部控制的建立情况:
,但不健全
D. 有一些简单的成文制度
单位在预算管理、政府采购、资金管理、基本建设财务管理、国库集中支付等建立内部控制制度的有:(请列举)
3、具体负责单位内部控制建设的职能部门:
4、您认为单位内部控制的执行效果:
5、单位主要的内部控制手段:(可多选)
6、单位主要的内部控制活动:(可多选)
A. 预算管理 B. 资金活动 C. 采购业务 D. 资产管理 E. 工程项目 H. 其他
7、贵单位是否愿意成为我市内控建设示范单位:
A. 是 B. 否
四、《行政事业单位内部控制规范》实施情况评价指标(见表格)
《行政事业单位内部控制规范》实施情况评价指标
单位人数: 内设机构数量: 下级单位数量: 资金规模(万元):
评价层面
一级评价指标
二级评价指标
评价指标说明
自评分
内容
标
准
分
内容
标
准
分
内容
标
准
分
内容
标
准
分
55
内部控制组织机构建设情况
16
内部控制机构设置情况
8
1. 是否成立内部控制领导小组(以本单位正式书面文件为准);
3
2. 是否成立内部控制风险评估工作小组(以本单位正式书面文件为准);
2
3. 是否单独设置内部控制职能部门或者确定牵头部门。
3