文档介绍：该【银行审计年末个人工作总结 】是由【春华秋实】上传分享，文档一共【9】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【银行审计年末个人工作总结 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第1页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文 商业银行审计在各国金融风险看守活动中起重视要作用,它与金融法规、金融看守当局的看守、商业银行内部控制等共同构成一国银行大看守系统。下面是我整理的一些关于银行审计年关个人工作总结,供您参照。银行审计年关个人工作总结范文一 20xx年马上就要结束了,在过去的20xx年中,我们银行做的素来很好,很好的顶住了金融危机的压力,在经济最困难的一年里,我们银行还是获取了业绩不小的进步,这就特别难得了,所以我们银行必定要好好的总结一下,总结过去一年工作的经验,以便在来年中获取更好的进步。 为了适应新形势下的发展,财务审计部成立健全和完满落实了各项财务规章制度。由于企业的性质发生改变,要求企业的财务规章制度要进行重新校正和完满。依照市局(企业)的财务制度,结合企业企业的实质情况,组织汇编了**企业的财务制度。为了总结经验教训,更好的完成20xx年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结以下: 一、审计方面的工作 1、依照市局财务审计工作会议精神,对财务审计部工作的提出要求 (1)连续牢固推行财务管理模块,加强财务人员的管理意识和责任心,充发散挥财务管理的职能作用。在全面推行信息化管理的同时,要求我们财务人员要利用的时间和精力参加企业管理,每周必定下各核算的企业认识业务运行情况,发挥主观能动性,多为经营者供应有参照价值的信息和建议,这一要求作为20xx年目标核查的主要指标来核查。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第3页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文 (2)全员成立财务管理是企业管理的核心思想,加强危机感、紧迫感和责任感,加强学****努力提升自己素质,适应新形势下财务工作的要求。 2、全面迎接国家审计 为了迎接国家审计署的全面检查,依照市局(企业)审计重点,我部门对月31日的财务出入进行了复查,并结合内审工作实质,紧紧围绕企业企业的热点、重点、难点问题展动工作,充发散挥财务的督查和服务职能,及时为企业企业领导供应决策依照,并对审计将涉及财务方面的工作进行了详细的安排和部署。 3、财务的审计、督查岗位 我们为加强企业企业财务工作的审计和督查职能,今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年,经验丰富的财务人员,充分加强财务的审计、审察及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范围,要求赶忙校正完满本部门各个财务岗位责任制及考察方法,为提升财务工作的质量和效率打下牢固的基础。 4、拟定并学****了《财务审计部岗位责任制考察方法》 为了更好地履行总经理赐予的职责,加强(企业)企业财务管理和稽核检查力度,规范企业财经序次和调动广大财务人员的工作积极性和责任感,财务审计部特拟定了《财务审计部岗位责任制考察方法》,经过大家仔细地学****和谈论,积极思虑,并同意严格依照目标考察方法仔细履行自己的工作职责。 二、财务方面的工作 1、加强财务服务意识,20xx年,我们自始自终地按"科学、严格、规范、透明、效益"的原则,加强财务管理,优化资源配置,提升资本使用效益,把为企业企业的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第4页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文 2、的确加强财务管理 依照企业企业规范财务管理、优化财务审察程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参加企业管理的要求,财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制,并采用按"一致管理,分级负责"的原则进行管理。财务审计部主要详细负责企业企业各种财富的财务督查、财务解析及财务报告和各分、子企业的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务,充发散挥财务审计部的职能作用。 3、估量管理获取稳步推进 一是细化估量内容。依照各分、子企业明细账详细解析了收入、成本与时期花销的履行情况,按科目进行了分类统计,为各分、子企业的20xx年全面估量确定基础;二是提升估量透明度。估量方案依照各分、子企业反响回来的建议合适调整后,经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子企业,使各单位对本企业的估量有一个全面的认识,加强了估量的透明度;三是增加估量的刚性。我们重视了估量履行中存在的问题和相关情况,不如期的向估量委员会反响情况,关于超估量等问题严格审批程序,对申请调整的事项,需经过特地的论证解析后,按规定的程序赞同后履行。一年以来,估量的整体履行情况优异,各分、子企业的估量看法也较以前有大大的提升和加强,为做好20xx年全面估量工作积累了经验。 4、强力整改财经序次 依照市局(企业)财经序次专项整改工作的安排和财务出入自查工作方案,企业企业围绕市局"规范行业经营行为,促进烟草行业的健康发展,为国家创立和积累的财富"的工作思路,以"摸清家底、揭穿隐患、促进规范、推进发展"为指导思想,严格依照市局(企业)的自查要求,仔细睁开财务自查工作。财务审计部从严从细,自上而下对"帐外帐"、"小金库"和虚列(乱列)成本花销、收入分配失真和会计核算失真等问题进行了自查,并推行加强经济责责任审计与加强财经序次整改相结合,依照"边整边改"的原则,将查出来的问题依照时间、性质均分门门别类,从中查找经营和管理上的漏洞,并有针对性地指定整改措施,限时整改到位。经过此次的自查,的确加强了国有财富的看守力度。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第4页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文 5、加强资本管理的作用 为了规范**企业经济运行序次,加强各分、子企业的资本管理,降低和杜绝资本的使用风险,提升资本使用效率,促进企业健康发展。企业企业从20xx年8月份起将企业企业资本管理中心纳入市局(企业)结算中心一致管理。我们为了保证企业资本管理中心能顺利、及时进入市局(企业)结算中心,依照市局(企业)结算中心要求,对各分、子企业的年度和月度资本出入估量、管理花销估量、经营花销及财务花销进行了仔细严格的审察和汇编。与此同时,为保证各项工作有条不紊的睁开,重申各分、子企业要加大催收货款力度,保证企业企业正常的经济运行。 为了更好的发挥财务职能,我们加强了对会计基础工作的规范力度,提升会计信息质量,保证会计信息的真实、正确、完满;加强财务的展望、解析及筹资功能,加强对重要投资资本的管理,为领导决策供应有效的、及时的数据与技术支持。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第6页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文 请大家能够认识到我们当前的形势,认识到我们的企业形势,在来年企业的大发展中做好充分的准备,我们企业的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场,我们必然要努力!银行审计年关个人工作总结范文二 我在银行任审计职工作一年来,在领导的带领下,在大家的帮助和配合下,我仔细履行审计职工作职责,在规定的职责范围内独立展动工作,依照审计职工作职责睁开业务检查,依照检查内容下发整改通知书并督查落实整改情况,有效防范了各种事故的发生,保证了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情况述职以下: 一、加强学****不断提升自己素质。 依照审计员的"政治刚毅、业务精晓"的要求,自年初以来,我向来以提升自己素质为目标,坚持把学****放在首位,努力提升业务素质和工作水平。一年来,我能够仔细学****相关文件制度等相关规定,掌握了核算方法和流程,加强了业务解析能力和解决问题的能力,提升了审计水平。在学****上严格要求自己,仔细学****在学中提升,在学****中进步,从实质需求增加自己学****的自觉性。经过学****提升了自己的业务素质,掌握了先进理念,拓宽了视野,加强解析问题、检查问题、解决问题的能力。 二、扎实做好本职工作 我作为职工,一年来,亲自感觉了银行给我们的平常生活带来各方面的巨大变化,使经营理念从过去的只重视量的扩大转变到重视质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台,对我们银行规范经营管理提出了好多更为明确和细化的要求,工作中重视细节的管理、精巧化的管理。针对违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施,内控部门是全行督查部门,深感自己责任重要和工作的重要性,我要扎扎实实做好检查工作。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第6页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文 (一)、仔细履行审计职工作职责,检查了支行及网点各项规章制度履行和业务操作情况,及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、辞职审计、财务检查、合规手册撰写等工作。 (二)、求真务实、尽责尽责,做好检查工作。 仔细履行审计员职责,做好审计工作。在检查中仔细仔细,精益求精,仔细检查每一项工作内容,做好纪录,对发现的问题出整改建议,提升了网点的核算质量,加强了内控管理水平,防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自己存在问题 一是学****不够。当前,以信息技术为基础的新经济蓬勃发展,新情况、新问题层见迭出,新知识新科学不断问世,面对严重的挑战,缺乏学****的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候,有过废弛思想,这是政治素质不高,也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。 四、针对以上问题,今后的努力方向是: 一是加强理论学****进一步提升自己素质,对前台金融业务的熟悉不能够取代提升个人素质更高层次的追求,必定经过学****加强解析问题、解决问题的能力。二是增富强局看法,转变工作作风,努力战胜自己的消极情绪,提升工作质量和效率,积极配合领导和同事们把工作做得更好。 总之,在过去的一年工作中。诚然较好地完成了各项工作任务,但仍存在问题和不足之处,这些问题和不足之处在今后的实质工作中将获取渐渐改进,并充发散挥审计员的职能作用,全面提升工作水平。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第8页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文三 依照中支内审工作部署,20xx年6月份和月份分别在全行范围内睁开对内部控制管理风险的解析谈论活动。依照内控谈论方案,分"内部控制环境"、"风险鉴别与评估"、"控制活动"、"信息交流与反响"、"督查评审"五个方面内容对支行内控制度进行评审,将如期风险解析谈论工作浸透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将谈论的督查对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、重点岗位、单薄环节的审计为主;有针对性地检查督查各职能部门成立的各项制度,注意内控制度和管理上的漏洞和弊端。拓展了谈论范围,提升了谈论层次。经过审计谈论,共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和单薄环节,一一列出,解析存在问题的原因,提出合理的防范措施和建议,并书面报告市中支和支行领导,督促各项内部控制制度在全行获取严格落实。现将工作总结以下: (一)积极睁开内部审计检查工作 我们依照本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计检查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采买管理情况的检查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程履行情况的检查》。 今年8月份对支行集中采买管理情况进行了检查,发现一些管理上的欠缺和不规范的操作,提出了整改建讲和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程履行情况进行了检查,经过现场咨询、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况,基本认识和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从检查情况来看,瑞安支局能够较好地履行外汇法规,及时贯彻落实外汇政策,成立了比较健全的内控管理制度,业务授权分责明确。并能依照上级局的内控要求,结合自己特点,对各项内控制度予以细化补充,及时校正完满了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考察方法,成立了《内控督导检查方法》。但也发现了很多一问题,依照问题的不同样性质提出整改建议,基本获取整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和履行外汇法规政策,严格内部管理制度,规范业务操作。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第8页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文 今年我们经过审计检查,共发现了违规现象20余项,提出整改建议20条,大部分已获取整改落实,分别撰写的检查报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (二)积极睁开审计发现问题"回头看"活动 行家长亲自督导下,我支行由内审牵头,仔细组织睁开了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查,做足做细"亡羊补牢"工作,加强了整改落实,牢固了审计督查见效。 1、领导重视,加强整改意识。部署安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求相关部门进一步落实责任,拟定的确可行的措施;加强整改意识,主动查找风险隐患,坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织,保证整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,仔细排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查。银行审计年关个人工作总结范文银行审计年关个人工作总结范文第9页/总页数13页银行审计年关个人工作总结范文 3、加强责任,落实整改措施。拟定了瑞安支行内审整改责任追究制度,对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后,依照问题的原因、性质和情节等采用相应的责任追究措施,并恩赐经济处罚。 4、严格督促,实现整改目标。针对个别未整改到位的问题,督促,拟定下一步详细整改措施。经过睁开审计发现问题整改情况的"回头看"活动,真的确现了"整改促完满、整改促提升、整改促进步"的目标。 (三)积极参加市中支内审项目检查 依照中支内审科的一致安排,今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计,对参加的每一个项目检查都能仔细尽责地对待,保质保量完成任务。