文档介绍：该【期货从业资格之期货法律法规完整版附参考答案（基础题） 】是由【小屁孩】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【期货从业资格之期货法律法规完整版附参考答案（基础题） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。期货从业资格之期货法律法规完整版附参考答案(基础题)第一部分单选题(50题)1、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的;按照()补偿规则进行补偿。%【答案】:B2、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照李某的交易指令入市交易的,则对交易中的损失()。【答案】:D3、王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应( )。【答案】:C4、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。【答案】:B5、王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损责任的表述,正确的是( )。,【答案】:D6、会员制期货交易所的专门委员会由()设立。【答案】:A7、下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是()。【答案】:B8、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。【答案】:A9、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是()。,,,【答案】:D10、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。【答案】:C11、根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。【答案】:D12、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是( )。,,【答案】:C13、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。【答案】:A14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。【答案】:C15、依据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所不得发布()。、【答案】:D16、期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。【答案】:C17、甲、乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。【答案】:C18、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。、用之于市场【答案】:D19、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。【答案】:D20、首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【答案】:A21、任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。、、、自有资金【答案】:C22、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列表述正确的是()。,,,,应当视为按限价交易【答案】:A23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。【答案】:A24、期货投资者保障基金启动资金的来源为( ).【答案】:A