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行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动,是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。资产业务是指商业银行运用资金的业务,也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务。()。Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ.扩大行业覆盖范围Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ.逐步推进制度创新,为建设创业板积累经验[单选题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ:..暂不降低发行上市标准,而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块,这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时,尽可能扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性;③在现有主板市场内设立中小企业板块,可以依托主板市场形成初始规模,避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;④在主板市场的制度框架内实行相对独立运行,目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题,逐步推进制度创新,从而为建立创业板市场积累经验。,下列说法正确的是()。Ⅰ.2004年5月批准成立Ⅱ.在上海证券交易所设立Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的一项重要内[单选题]A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析:2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意,深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台,是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容,也是分步推进创业板市场建设的一项重要内容。()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九方面的纲领性意见,被称为国九条”。[单选题](正确答案):..答案解析:2004年1月,国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,从战略和全局的高度,对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。()理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。[单选题](正确答案):随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述,货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量,因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为:“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定,往往还加剧了经济波动。货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性,批评了新自由主义主张的国家干预思想,为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。,运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为()。[单选题](正确答案):QDII指合格境内机构投资者制度,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过基:..金形式募集一定额度的人民币资金,通过严格监管的专门账户投资国外证券市场。其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。,在我国,从数量上看,()是证券市场最广泛的投资者[单选题](正确答案):根据投资者身份,可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者,前者主要包括政府机构类投资者,金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。5.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。[单选题](正确答案):()。[单选题](正确答案):..:央行只能购买政府债券和金融债券,不得购买公司债券。()。[单选题](正确答案)答案解析:,专业性的特点,比较注重()和长期投资。[单选题](正确答案):机构投资者通常具有集中性,专业性的特点,比较注重理性投资和长期投资。一般来说,机构投资者的投资行为相对理性化,投资成功率及收益水平较个人投资者通常会更高。(IB业务)时,可以提供()服务。[单选题]:..(正确答案)答案解析:证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组,债务重组等提供咨询服务,这属于证券公司的()。[单选题](正确答案):证券公司的财务顾问业务,是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。财务顾问业务具体包括:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并,关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人,债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。()个月内报送柜台市场业务年度报告。[单选题](正确答案):..答案解析:证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。,应当()向证监会报告。[单选题]%%(正确答案)答案解析:证券金融公司可以发行公司债券,或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债,应当事先向证监会报告。,净资产应不少于()万元。[单选题](正确答案),应当具有不少于()名注册资产评估师。[单选题](正确答案)答案解析:资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件:①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;②质量控制制度和其他内部管制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;③具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册:..资产评估师证书且连续执业的不少于20人;④净资产不少于200万元;⑤按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;⑥半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上;⑦最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元。()。[单选题],,并报中国证监会批准(正确答案)答案解析:中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。,错误的是()[单选题](正确答案):理事会会议至少每季度召开一次,会议须有三分之二以上理事出席,其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。:..、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()。[单选题](正确答案):在无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为。在账户记录上,由于实现了无纸化,证券登记结算机构一般以证券公司为单位,采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移,通过账面予以划转。《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的,在防范和处置()时用于保护证券投资者利益的资金。[单选题](正确答案):证券投资者保护基金,是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。,()行使推动行业诚信建设,开展行业诚信评价、实施诚信引导与激励、开展行业诚信教育、督促和检查会员依法履行公告义务的管理职责。[单选题](正确答案):..:根据《中国证券业协会章程》,中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能:①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任;②组织证券从业人员水平考试;③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益