文档介绍：该【工贸企业安全风险管控实施评价规范 】是由【书籍1243595614】上传分享，文档一共【20】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【工贸企业安全风险管控实施评价规范 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。AQ/T××××—××××1AQ/T××××—××××DB32江苏省市场监督管理局发布××××-××-××实施××××-××-××发布工贸企业安全风险管控实施评价规范SpecificationforevaluatingtheimplementationofsafetyriskmanagementandcontrolinindustryandtradeenterprisesDB32/TXXXXX—××××—××××IIIDB32/T××××—××××III112工贸企业安全风险管控实施评价规范1范围本文件规定了工贸企业安全风险管控实施评价的总体要求、评价准备、评价实施、报告编制等要求。本文件适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业开展安全风险管控工作实施情况及效果的评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。DB32/T3614—2019工贸企业安全风险管控基本规范3术语和定义DB32/T3614—2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。,与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。[来源:DB32/T3614—2019,],并运用定性或定量的风险评估方法确定其严重程度,进而确定风险控制的优先顺序和控制措施,以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。[修改:DB32/T3614—2019,]、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。,企业依据国家法律法规、标准和企业管理制度,采取一定的方式和方法,对本单位的事故隐患进行排查并消除和控制隐患的工作过程。DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××、法规、规章、标准和规范等要求。,提出的不符合项应有明确依据。,评价活动不应受外界影响。、评价实施、报告编制等环节。,方可组织评价:安全风险管控工作已持续运行并有6个月以上运行记录;不存在《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准(2017版)》中判定的重大生产安全事故隐患。,成立由专业管理人员、工程技术人员以及行业领域相关专家组成的评价组。,评价组成员应恪守职业道德,坚持原则、实事求是、科学公正。,评价组应制定合理的评价计划,安排评价工作。、评价范围、评价依据、评价组成员及分工等内容。、现场检查和询问访谈等方式。:企业基本情况;安全风险管控相关制度文件;安全风险辨识与评估记录;安全风险管控清单;安全风险管控记录;隐患排查治理档案;培训教育档案。、设备设施、作业环境、安全防护等方面。、安全风险辨识与分析、安全风险管控措施等方面的掌握程度。。DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××。。、完整性进行评价。。、准确性进行评价。、合理性评价。。。、技术、管理、应急等方面对安全风险管控措施的合理性、可操作性进行评价。、发布程序的合规性进行评价。、较大以上安全风险资料的管理情况等进行评价。。、公示、警示等情况进行评价。、隐患排查清单及隐患排查记录的完整性等进行评价。、隐患信息通报、隐患治理验收、重大事故隐患治理及上报等情况进行评价。。、设备、人员等重大变更后开展风险辨识、评估、管控等情况进行评价。。,确定各要素指标得分,按照附录A对工贸企业安全风险管控实施情况进行评分。、安全风险辨识、安全风险评估、安全风险管控、隐患排查治理、持续改进、信息化管理7个一级要素指标和16个二级要素指标组成。,一级要素指标所得分为构成该要素的各二级要素指标的分值总和。,总分值采取公式(1)来计算:N=…………………………………………………(1)式中:N——总分值;Ni——第i项一级要素得分值;n——一级要素的个数(1≤n≤7)。DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××,缺项的二级要素按零分计,该项一级要素得分值折算采取公示(2)来计算:Ni=………………………………………(2)式中:Nis——第i项一级要素实际得分值;Nim——第i项一级要素满分分值;Nik——第i项一级要素中缺项的二级要素分值总和。最终得分采用四舍五入,取小数点后一位数。。当评价要素涉及重复扣分时,其扣分值应以该要素指标可扣分数的最大值计算,不得重复扣分。、B、C、D四个等级。评分等级和评价总分值(N)对应如下:A:N<60分;B:60分≤N<75分;C:75分≤N<90分;D:N≥90分。,评分等级为A。:报告封面;目录;评价报告表;企业安全风险管控实施情况概述;企业安全风险管控实施情况评价评分表;评价中发现的主要问题及整改要求。。。DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××附录A(规范性)。(10分)职责(5分)企业全员安全生产责任制中应包括安全风险辨识管控内容,并明确责任制考核奖惩办法。企业应明确企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控职责。企业主要负责人应对安全风险辨识管控工作全面负责,组织落实安全风险辨识管控工作。1、企业全员安全生产责任制中未包含安全风险辨识管控内容的或未明确安全风险辨识管控责任制考核奖惩办法的,扣5分。2、未明确企业主要负责人,分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控职责的,扣5分。3、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行安全风险管控职责的,。以上5分扣完为止。查阅:企业安全生产责任制企业安全风险辨识管控相关制度、要求和记录询问:企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握安全风险辨识管控工作基本要求及应履行的主要职责。培训(5分)企业应将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施。企业应分层次、分阶段组织进行安全风险辨识管控知识教育和技能培训,培训内容应符合相关标准要求。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。企业无年度安全生产教育培训计划的,扣1分;未开展风险管控教育培训的,扣5分;未对全员进行安全风险管控培训的,每缺少一个部门/。3、培训记录或培训档案不全或不真实的,。查阅:安全生产教育培训计划、记录与档案。询问:各层级、各岗位人员是否进行相应培训。外来人员是否进行培训。512DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价记录得分缺项分应对进入企业检查、参观、学****作业等外来人员进行教育培训和风险宣贯,培训内容应包括企业安全规定、可能接触到的安全风险、管控措施、应急知识等。4、重大风险信息更新后未及时对从业人员进行培训的,。5、外来人员未按规定培训的,扣1分。以上5分扣完为止。安全风险辨识(20分)安全风险辨识范围(3分)安全风险辨识范围应全面覆盖企业所有区域场所和作业活动,宜从厂址、总平面布置、道路运输、建构筑物、生产工艺、物流、设备设施、作业活动、安全管理等方面进行。安全风险辨识应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危险有害因素。1、安全风险辨识范围覆盖不全的,扣3分。2、安全风险辨识未包含过去、现在、将来任一时态的,每缺一项扣1分。3、安全风险辨识未包含正常、异常、紧急任一状态的,每缺一项扣1分。以上3分扣完为止。查阅:安全风险辨识清单安全风险辨识单元划分(2分)安全风险辨识单元划分应覆盖所有的安全风险辨识范围。安全风险辨识单元划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、易于管理的原则。1、安全风险辨识单元划分未覆盖所有安全风险辨识范围的,扣2分。2、安全风险辨识单元划分不合理的,扣1分;单元之间无明显的特征界限或有交叉的,扣1分。以上2分扣完为止。查阅:安全风险辨识清单风险点排查、确定(5分)1、作业活动类风险点清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。2、设备设施类风险点清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。1、未建立作业活动风险点清单的,扣3分;清单未涵盖主要生产作业活动或者工艺操作的,,3分扣完为止。2、未建立设备设施风险点清单的,扣查阅资料、查信息系统:1、作业活动风险点清单2、设备设施风险点清单查现场:通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、地点76DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价记录得分缺项分2分;清单未涵盖主要生产设备、设施的,,2分扣完为止。危险化学品重大危险源或政府要求重点管控的风险未列入风险点排查清单的,该一级要素不得分。高危作业风险有3项及以上未列入风险点排查清单的,该一级要素不得分。/场所/岗位。风险辨识、分析(10分)1、企业应根据安全风险辨识管控要求,确定符合企业实际的辨识方法和程序,组织相关部门、班组、岗位人员进行安全风险辨识、分析。2、针对作业活动清单,采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行安全风险辨识、分析。3、针对设备设施类清单,采用合理的辨识方法进行安全风险辨识、分析。1、辨识方法和程序不符合企业实际的,扣2分。2、风险辨识、分析每缺一项作业活动的,;作业活动安全风险辨识、分析不具体、不全面的,。3、风险辨识、分析每缺一项设备设施的,;设备设施安全风险辨识、分析不具体、不全面的,。以上10分扣完为止。查阅:1、安全风险辨识管控相关制度、记录2、作业活动分析评价记录3、设备设施分析评价记录询问:询问岗位人员参与安全风险辨识、分析情况。安全风险评估(12分)评估方法(2分)应结合企业实际选择适合的风险评估方法。评估方法选择不合理或不适用的,扣2分。查阅:风险评估档案风险评估分级(10分)评估人员应按评估方法的判定准则进行评估。评估取值合理,分级结果正确。未按评估方法开展评估的,扣2分。风险评估取值不合理的,每发现一项扣查阅:工作危害分析及安全检查表分析等分析记录78DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价记录得分缺项分涉及一、二级危险化学品重大危险源或者发生火灾、爆炸等事故可能造成十人以上人员死亡的,应判定为重大风险。1分。3、应为重大风险而未判定为重大风险的,每发现一项扣5分。以上10分扣完为止。风险评估档案询问:相关岗位人员是否熟知风险评估准则并进行正确的评估。安全风险管控(38分)管控措施制定(15分)1、应从组织、技术、管理、应急等方面针对辨识出的安全风险逐项制定管控措施。管控措施应能有效控制相应风险,并具有可操作性。2、企业应编制安全风险管控清单,由企业组织相关部门、岗位人员按程序组织评审并确定,由企业主要负责人审定发布。3、安全风险管控清单应当列明安全风险名称、所处位置(场所、部位、环节)、可能导致的事故类型及其后果、主要管控措施、管控责任部门和责任人。4、较大、重大安全风险资料应当单独立卷,内容包括安全风险名称、等级、所处位置、管控措施和变更情况等。1、管控措施不全面的,每发现一项扣1分;管控措施不能达到管控效果、可操作性较差的,每发现一项扣1分。2、未按程序组织进行管控措施评审确定的,扣2分;安全风险管控清单未经企业主要负责人审定发布的,扣1分。3、安全风险管控清单未包含所有风险点的,;管控清单内容不全的,。4、较大、重大安全风险资料未单独立卷的,扣2分;较大、重大安全风险资料内容不全的,每发现一项扣1分。以上15分扣完为止。查阅:1、安全风险管控清单2、安全风险管控清单评审、发布记录现场检查:1、管控措施效果2、管控措施可操作性管控措施落实(20分)1、企业应结合机构设置情况及管控能力,合理确定风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则,落实企业、车间、班组和岗位各层级的管控责任。风险管控层级确定不合理的,每发现一处扣1分。未确定风险管控责任部门或责任人的,每发现一处扣查阅:工作危害分析记录安全检查表分析记录98DB32/T××××—××××DB32/T××××—××××