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X-3*审计报告附表Z-4*《审计所需资料清单》X-4*审计工作底稿Z—5*《项目基本情况表》X—5*审计程序表Z-6*《投资及完成情况一览表》X-6*审计相关资料提供一览表Z—7*《基建程序执行情况调查表》X—7*审计日记Z—8*《审计资料的真实完整承诺书》X—8监盘记录Z-9*建设项目审计实施方案X—9现场勘查记录Z-10*审计资料交接单X-10审计访谈记录Z—工作联系函X-11*审计取证函11Z—其他审计证据资料(包括测试表格、汇总表格、其他*工程审计报告书流转控制表X-1212资料等)Z-13*工程审计三级复核记录Z—*工程审计报告档案总表14Z-15会议记录Z—文书送达回证16Z-17*回访记录表(可在审计报告发出后归档)职别姓名简签资料员项目负责经理-174-:..1、资料名称前有*号的,是必须具备并要求归档的资料;2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√,并将资料编号后归档。-175-:..A-24全过程审计业务工作底稿目录总表项目名称:审计资料提供审计工作底稿审计程序表审计日记审计证据一览表审计取证其他证据索引底稿内容索引号索引号索引号日记内容索引索引号内容内容号号A—4A-5—A—6项目法人制审计……项目法人及资本金—11—1A—1A-2A—3制度执行审计A—4资本金制度审计…………—2B—4B—5B—6内控制度建立情况内部控制制度不健全建设单位组织机构体系—1—1—1B—1内部控制审计B—2B—3B—4B—5B—6投资控制制度的完备性**制度与国家**法规冲突内部控制制度—2—2—2………………C—4C—C—6前期决策审计概算批复时间晚于开工日申报及审批程序—15-1—1C—C-5—C—6审查开工前的准备情况没有及时办理施工许可证竣工验收记录等相关C-1审批程序审计C-2C-34-22—2C—4C—6审查工程验收……其他—3—3………………D—4D-6设计单位资质、招投标D-5-1设计出现质量事故…D—1设计勘查审计D—2D—3—1—1D—4设计质量D—…D-6…-176-:..25-2—2D-4—勘查质量…………3………………E-6—E-4-1征地拆迁管理E-5-1……1E-4—E—拆迁补偿与安置补偿…E-6-2…E—1工程拆迁审计E—2E—325-2E—4……………—3………………F—5F—F-4-1勘查设计招投标施工招标过程不规范…—16-1F—F—F—6监理单位招投标……4-25-2—2F—1工程招标投标审计F—2F—3F-4—施工承包商招投标…………3F—材料、设备招投标…………4-4………………G-4—G-5—G-6………11—1G—G—G-4-2………G—1合同管理情况审计G—2G—35-26-2G—4G—6…………—3—3………………H—5H-6H-1设备材料采购审计H—2H—3H-4-1………—1—1-177-:..—H—5H—………4-2—26-2………………I—4I-5—……I-6-1…—11I—1工程进度审计I—2I—3I—I—I-4—2………5-26-2………………J—J-5—**施工质量不符合图纸规范建设单位的质量控制J-6-1…4-11要求I—4J—5J—6施工单位质量控制**材料的检验频率不符合要求…—2—2—2I—4J-5—J-6—质量监督部门的监督情况**出现质量事故…—333J—1质量管理审计J—4工程验收情况…………—2I-4-4现场质量检查…………I—4质量事故…………—5………………K-4—K—K—6………15-1—1监理制执行情况审K—1K—2K-3K—4K—K—6计………—25-2—2………………L—4L-5—L—6工程进度款的支付情况……—11—1L-1投资管理审计L-2L—3L—L-6—L-4-2概算审核情况……5-22-178-:..—4变更洽商审核情况…………—3L—4工程结算审核情况…………—4………………M—4M—M—6………—15-1—1环境保护和水土保M—M—5M-6M—1M—2M-3………持审计4-2—2—2M-4-3……………………………N—N—6…N-5-1……4-1—1工程安全和文明施N-1N—2N—3N—N-5N-6工审计………4-2—2—2………………O—4O—O—6………—15-1—1O-1工程竣工审计O—2O—3O—4O—5O—6………—2—2—2………………P—P—6P-4-1………5-1—1P—1财务管理审计P-2P-3P—4P—5P—………—2—26-2注:1、阶段性审计工作完成后,请编制此表,用于资料的归档。表中内容可根据具体项目实施情况加以改动及删减;2、该表的内容仅为参考,请结合项目具体情况判定审计日记、审计取证、其他证明材料的内容,划分份数;3、上述存档资料原则上均为书面的资料;-179-:..、取证函应附相关的证明材料。-180-:..A—25建设项目阶段性审计备忘录编号:建设项目名称审计性质本审计阶段开始时间年月日本审计阶段截至时间年月日项目负责经理:专业审计负责人:本阶段参审人员其他参审人员:本阶段主要审计事项审计进展描述-181-:..编制人:编制日期:-182-