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本缘由。船舶“关键的设备和技术系统”通常应包括:舵机、供电设备、动力机械和系统、自动化设备和系统等。对有些设备和技术系统有强制性要求以保持其牢靠性,如SOLAS对舵机试验和操练要求,对这些强制性要求在SMS中的落实状况应是审核员验证的重点;但对有些由于其突然失灵会导致船舶危急局面的设备和系统,很可能还没有强制性要求,如:自动化、报警器和安全系统试验;应急设备试验〔EPIRB、便携式VHF等〕;安全装置〔便携式气体二氧化碳探测器等〕;找港前和离港前试验。对如何保持船上关键性设备及技术系统牢靠性方面的审核,审核员可通过现场查看并要求船员进展实际操作,以验证其是否按规定内容及要求进展,娴熟程度如何,进而推断相关设备及技术系统的牢靠性及即时可用性能否有保障。常见问题:船舶及设备维护保养打算的制定未结合本船实际,打算有疏漏、不具体、维护周期不合理;打算未经过公司职能部门确认;船员不生疏该打算,不能严格依据打算内容及要求,尤其是维护保养周期开展维护保养工作;维护保养记录不标准、不具体、存在应付现象;对船舶技术及设备存在的缺陷或隐患不能准时觉察并报告,不能按规定程序进展处理;由于船期等缘由对设备尤其是关键性设备及技术系统的检查、测试存在偷工减料现象,未按规定纳入船舶日常维护保养打算,需定期试验的应急/非连续使用的设备未按规定进展;设备的实际状况不满足要求;关键性设备及技术系统的牢靠性及随时可用性无法保障;无相关记录或记录不标准。船上文件及资料治理状况审核要点:SMS文件及相关国际/船旗国强制性规章规定在船上的配备状况;船上有关技术资料的配备状况;文件及技术资料的日常治理〔保管、借阅、修改、废止文件的处理状况等〕状况。留意事项:审核员应查看文件及技术资料清单,具体核对其配备状况,并通过检查日常文件治理记录,以把握船上对文件及相关资料的治理状况。审核员应避开以自己的解释要求公司制定更多的文件,但可以在有改进余地的方面鼓舞公司。审核应结合公司体系文件治理有关规定进展。常见问题:船上文件清单不完整,船员不清楚具体的文件存放位置或包含在哪本汇编中;实际配备与清单不符;文件修改不准时;作废文件未予去除;随便复印、涂改文件;使用作废文件;对船舶单船操作文件如《应急部署表》、《消防布置图》等未予掌握;航海通告未准时登记等。船舶内审及治理复查状况审核要点:船舶内审进展状况。船舶内审是由船上单独进展还是由岸上直接组织实施,是否有具体的内审打算,该打算是否已经由指定人员和船进步行了事先确认,内审是否由经过培训的人员实施,内审过程〔包括内容、周期及程序等〕是否能够严格依据体系文件规定进展,内审记录是否标准、完整和具体,对内审觉察的不符合规定状况是否按规定期限实行了订正措施并予以消退,是否针对具体问题进展了缘由分析并提出了预防措施,对所开列不符合的订正状况是否予以跟踪或验证;船舶治理复查状况〔假设体系文件明确规定船舶应在必要时进展治理复查〕。审核对“必要时进展治理复查”的具体理解,本船是否进展守治理复查,以何种形式进展,船舶治理复查与公司治理复查的时间挨次,治理复查的具体内容及程序是否符合体系文件船务PNAYLIMITED体系治理-内审附录6的规定要求,船舶治理复查报告是否准时书面上报公司,对公司的相关要求是否准时予以组织落实。留意事项:审核主要以询问、交谈和查看记录为主。审核员应特别留意的是:假设在检查船舶审核记录时觉察内审结论或不符合项标识未涉及安全和防污染治理和操作的实质性内容,但在审核中却觉察船舶在此方面存在较大缺陷,这在很大程度上可以对船舶内审活动的实施有效性产生疑心。船舶治理复查至少应包括:船长对船上体系的复查结果,内审结果,不符合、事故、险情的报告、分析和调查报告,可能的标准和规章等方面内容。常见问题:没有制定具体的船舶内审打算;船舶没有对内审打算进展事先确认;长时间在外营运船舶的内审不依据打算进展;内审员未经过适当培训且不独立于被审核部门;对内审中觉察的不符合项未依据规定准时予以关闭;内审记录敷衍潦草,存在应付现象。对“必要时”进展治理复查不理解;没有依据规定要求组织治理复查;治理复查内容及程序不符合体系文件规定;未准时形成复查报告并上报公司;对公司提出的相关措施或要求置之不理。船务PNAYLIMITED体系治理-内审附录6船长★船长及船舶部门审核特别要素★船务PNAYLIMITED体系治理-内审附录6审核要点:对公司安全和环境保护方针、目标的生疏及理解状况,是否明确实现目标的具体措施;是否完全生疏安全治理体系文件;确保船舶各部门及人员均能始终贯彻执行安全和环境的方法、途径及措施(如船上安全会议制度、召集船员参与分析和制定改进措施等);对船长监控职责的理解及执行状况,能否明确具体的监控内容、渠道及有关方式、方法,是否理解并应用SMS中的治理手段;对本船SMS活动所进展的日常监控状况;有效运行体系所需命令的公布和执行状况(如船舶相关会议记录、日常监控指令、航海日志及夜航记录簿的填写内容等);对复查安全治理体系的具体理解及执行状况,对复查觉察的缺陷是否向公司进展了报告并得到了订正;是否生疏其职责(治理职责)、权力(确定权力)以及与船舶、岸基其他岗位的相互关系;对船长确定权力的理解及在实施过程中所存在的突出问题;船长与公司岸基关于体系运行相关活动的沟通状况(信息沟通、资源支持等方面),如:应审核船舶能否依据船舶安全治理实际需要,准时向公司提出相应的要求或申请(资源支持)。同时还应查找船长获得公司支持的客观证据,如:对船员配备、船舶及设备的修理方面要求的反响及对SMS中已标识的缺陷的反响等;船员在船培训(包括应急训练和演****和考核状况(船长的统一领导、协调和监控作用);船上体系相关活动的进展状况(重点在内审,治理复查,不符合规定状况、事故或险情的报告、调查分析、处理及验证状况等)。留意事项:在审核过程中,审核员可通过与船长交谈、询问,并查看相关工作记录及具体事例进展核实和验证。进而对船长是否完全生疏安全治理体系、是否能够有效监控船上体系的运行,能否真正行使其确定权力,能否依据文件规定有效开展体系相关活动有一个比较全面的生疏。审核员通过判定船长能否真正履行其职责,可对全船体系活动的运行有效性有更加明晰的了解,从而有效提高船舶审核质量。常见问题:不能做到完全生疏安全治理体系;对实现公司安全治理目标的具体措施理解肤浅,不能结合本船实际予以考虑;未通过教育、培训、考核和奖惩等方法,鼓励和调动船员遵守公司安全和环境保护方针的乐观性;将船长具体业务职责和体系内的监控及治理职责相混淆;不生疏船上体系运行日常监控渠道和方法,不能催促船上各部门准时自我觉察所存在的不符合状况,对船上体系运行相关活动核查工作不到位,不能发挥其监控作用;没有结合体系文件在船上的实际运行状况,尤其是关于关键性操作方案、紧急状况的标明及反响程序和须知、船上关键设备及技术系统牢靠性的保障措施等,就体系文件本身的适应性、可操作性等方面进展认真复查并准时上报公司;船舶应急训练和演****包括船岸联合演****未按规定程序、内容及间隔船务PNAYLIMITED体系治理-内审附录6期进展,事先无预备,事后无总结;对船员的在船培训和考核流于形式;对事故或险情的报告、调查和处理未严格依据规定程序的内容进展;不能有效运用船舶内审、治理复查等体系相关管理手段,准时觉察体系运行中所存在的不符合项并加以整改,存在应付和走过场现象;对公司有效性评价和治理复查结论,不能结合本船实际状况准时分析缘由、查找隐患,并提出订正和预防措施。甲板部审核要点:除了依据以上对通用要素的要求进展审核外,对甲板部的审核还应考虑其特点,即在审核过程中,审核员应结合---甲板部关键性设备及技术系统,如:航行及助航仪器、无线电设备、救生消防设备等;关键性操作,如:开航预备(开航安全设备检查,主要内容包括设备状态、船舶稳性和吃水、水密完整性、人员配备、伙食/淡水、燃料等)、值班、特别海疆/水道和海况的船舶操纵、货物操作(装卸货打算及船舶稳性和强度校核;货物适装;连续监控及特别状况记录;安全措施落实;系固绑扎;运输过程检查等)、防污染操作、海图/航海资料改正、洗舱以及通信导航设备的使用等,不要遗漏生活垃圾处理、厨房消防(大厨)、药物治理等操作;相关维护保养和检修记录,如:航海日志、无线电日志等;航海图书资料,如:船上所配备的符合SOLAS公约要求的航海出版物,包括海图、航路指南、灯塔表、航行通告、潮汐表、国际信号规章和ITU出版物等的治理等方面有重点地进展审核。轮机部审核要点:审核员在对轮机部实施审核时,应结合---轮机部关键性设备及技术系统,如:主辅机、发电机、电站、蓄电池、锅炉、舵机、空压机、空调系统、制冷设备、油水分别器、甲板机械、艇机及其附属设备、泵、管路等及燃润油、防污染、液压设备及系统等;非连续使用的设备和技术系统的定期试验和检测,如:操舵装置报警和驾驶台至舵机房的通讯、应急发电机、应急消防泵、救生艇机、应急舵、全部挡板和关闭装置、主机机旁掌握、泵限位开关、机舱操纵的海底阀、驾驶台操纵主机应急停顿系统、主机超速限位和恢复装置、燃油速闭阀、滑油报警、缸套/活塞/发电机冷却水报警、锅炉高/低位报警、污水井高位报警等;关键性操作,如:主机、辅机、发电机、锅炉、舵机、油水分别器、消防泵及其他关键泵等设备操作、加装燃油、污油水处理、生活污水和垃圾处理、明火作业、压载水排放、化学清洗、油漆作业、车钳焊等;相关维护保养和检修记录,如:轮机日志、电气日志、车钟记录簿等;以及相关设备及系统的技术资料,如各种机器、电气设备的图纸资料、说明书等方面的特点有重点进展审核。船务PNAYLIMITED体系治理-内审附录6