文档介绍：期货从业资格考试专题培训 ---法律法规 (主讲人:史敏)
金元期货办公室
2012年5月
法规考试难在什么地方?
1、内容太多,太混乱;
2、看不懂,不知道讲什么;
3、记不住,经常混淆相近的概念;
核心的问题在于:没有理顺法律体系,没有通过理解、对比去记忆。
这节课大家可以收益什么?
第一、梳理期货法律体系,以及法规之间的逻辑关系(5分-25分)
第二、解析单个法规的架构,以及考试重点;(5分-15分)
第三、介绍两种最实用的记忆方法;(5分-30分)
第四、梳理并讲解本书的一些重难点,对比容易混淆的概念;(5分-20分)
第五、考试指导(0-10分)
期货交易管理条例
期货公司首席风险官管理规定
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法
期货交易所管理办法
期货公司管理办法
期货投资者保障基金管理暂行办法
期货公司金融期货结算业务试行办法
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
期货公司风险监管指标管理试行办法
期货从业人员管理办法
期货从业人员执业行为准则
总结
一、法律体系与法规之间的关系
(一)法规的法律等级:
1、请翻看每个法规的第一页,第一条。
由谁签发?每个法规制定的法律依据?
2、请翻开“目录”:
“国务院令”与“证监令”、“证件发”有何不同?
总结:《期货交易管理条例》本书的重点,是学好其它法律的基础。
一、法律体系与法规之间的关系
(二)法规之间的逻辑关系:
《期货交易管理条例》共8章,91条,每个章节,每一条,都和其他法规一一对应。
二、单个法规的架构
以《期货交易管理条例》为例
(一)总则:原则性指导(最重要,但不是重点考点,不过可以协助理解其他条款。掌握:每个法规总则章节的“名词解释”,已汇总)
(二)分则:具体业务管理规定,一般按业务流程或并列关系排序(重点,按照业务分类做纵向比较。例如;期货交易所、公司管理办法)
(三)监督管理(做横向比较,记住前面几条重点的,已汇总)
(四)法律责任/罚则(做横向比较,记住前面几条重点的,已汇总)
(五)附则(一般不考)
总结:我们需要重点掌握的只是法规的分则,也即中间部分。
二、单个法规的架构
总结和回顾
法律体系里最重要的是哪个法规?
每个法规里面我们首先得了解什么?