文档介绍：该【2023-2024年广西壮族自治区平南县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整版及参考答案（A卷） 】是由【小屁孩】上传分享，文档一共【32】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023-2024年广西壮族自治区平南县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整版及参考答案（A卷） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! 2023-2024年广西壮族自治区平南县《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题完整版及参考答案(A卷)第I部分单选题(100题),一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是()。A:月度报告B:年度报告C:临时报告D:每日报告答案:、处罚处分信息的效力期限一般为()年。A:3B:1C:2D:4答案:%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。A:3B:7C:10专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! D:5答案:、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,保存期限不少于()年。A:5B:20C:10D:15答案:、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()A:15年B:永久C:20年D:10年答案:。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司。A:30日B:15日C:20日D:10日答案:C专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! ,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A:同一性原则B:自主管理原则C:动态管理原则D:风险相当原则答案:,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A:10B:5C:30D:20答案:()A:资产管理B:经纪业务C:自营业务D:买卖委托答案:B专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! 10.()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A:投资业务B:代销金融产品C:中间介绍业务D:另类投资业务答案:《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。A:证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理B:董事会会议应当制作会议记录,并可以录音C:董事会会议记录应当依法保存D:出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求答案:,不符合规定的是()。A:非常规业务操作应当事先审批B:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制C:涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹D:与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹答案:D专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! 、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A:10B:5C:2D:7答案:《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A:1倍以上5倍以下B:5倍以上10倍以下C:3倍以上5倍以下D:1倍以上3倍以下答案:,通过()披露。A:全结算有限责任公司C:中国债券信息网D:中国货币网答案:()。专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! A:德国DAX指数期货B:英均指数期货D:伦敦原油期货答案:,是基金财产独立性的必然要求,也是基金财产独立性内涵的应有之义,对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是()。A:基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益B:基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性C:基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率D:基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全答案:,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施错误的是()。A:自由转出资金B:限制转托管C:限制撤销制定业务D:限制为其办理新业务答案:,证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! A:5B:2C:3D:1答案:《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是()。A:有健全的风险管理和内部控制制度B:注册资本最低限额为3000万元C:有符合法律、行政法规规定的公司章程D:主要股东不得为自然人答案:()。A:六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某B:三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C:五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某D:四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某答案:()情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A:公司最近两年连续亏损B:公司有一般违法行为C:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件D:公司会计报表数据出现差错答案:C专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! ()。A:不固定B:固定不变C:逐渐增加D:逐渐减少答案:《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A:经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见B:向专业投资者销售高风险产品或服务C:在普通投资者申请转化专业投资者D:向普通投资者履行信息告知义务答案:,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;处以()的罚款。A:30万元以上60万元以下B:3万元以上60万元以下C:违法所得1倍以上5倍以下D:违法所得1倍以上10倍以下答案:D专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! 26.(2020年真题)证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。A:I、II、III、IVB:I、II、IVC:I、II、IIID:III、IV答案:()。A:1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任B:合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任C:特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任D:合伙人执业活动中,因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,以合伙企业财产对外承担责任后,该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任答案:C28.(2020年真题)根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()A:加算金融同业存款利息B:加算银行同期贷款利息C:不需要加算利息D:加算银行同期存款利息答案:D专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案! ,由()自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。?A:登记结算机构B:客户C:证券公司D:资产托管机构答案:,错误的是()A:运用同业拆借B:使用客户资金C:发行短期融资券D:发行收益凭证答案:B31.(2017年真题)在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。A:中介性B:权威性C:不可替代性D:可选择性答案:()分。A:200B:100