文档介绍：华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
(原兴安证券投资基金转型)
2007年年度报告
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:二○○八年三月二十八日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。2007年11月22日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金
(LOF)基金合同》生效。
本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)报告期自2007年11月22日起至2007年12月31日止,原兴安证券投资基金报告期自2007年1月1日起至2007年11月21日止。
目录
一、基金简介 1
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况 3
(一)主要财务指标 3
(二)华夏行业基金净值表现 4
(三)基金兴安净值表现 6
(四)基金收益分配情况 7
三、管理人报告 7
四、托管人报告 13
五、审计报告 13
六、华夏行业基金财务会计报告 16
(一)基金会计报表 16
(二)会计报表附注 18
七、基金兴安财务会计报告 34
(一)基金会计报表 34
(二)会计报表附注 37
八、华夏行业投资组合报告 57
(一)报告期末基金资产组合情况 57
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合 57
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 58
(四)报告期内股票投资组合的重大变动 59
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 61
(七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 61
(八)报告期末及报告期内权证明细 61
(九)投资组合报告附注 62
九、基金兴安投资组合报告 62
(一)报告期末基金资产组合情况 62
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合 63
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 63
(四)报告期内股票投资组合的重大变动 65
(五)报告期末按券种分类的债券投资组合 68
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 69
(七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 69
(八)报告期末及报告期内权证明细 69
(九)投资组合报告附注 69
十、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人 70
(一)华夏行业基金 70
(二)基金兴安 71
十一、开放式基金份额变动 71
十二、重大事件揭示 72
十三、备查文件目录 76
一、基金简介
(一)基金产品概况
1、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
基金简称:华夏行业
交易代码:160314
基金运作方式:契约型上市开放式基金
基金合同生效日:2007年11月22日
报告期末基金份额总额:14,247,221,
基金合同存续期:不定期
上市交易所:深圳证券交易所
基金上市日:2008年1月14日
2、兴安证券投资基金
基金简称:基金兴安
交易代码:184718
基金运作方式:契约型封闭式
基金合同生效日:2000年7月20日
基金合同失效日:2007年11月21日
报告期末基金份额总额:500,000,000份
基金合同存续期:15年
上市交易所:深圳证券交易所
基金上市日:2000年9月20日
基金退市日:2007年11月22日
(二)基金产品说明
1、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)