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第一部分 单选题(500题)
1、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。
，按基金净值买卖
，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00
“价格优先、时间优先”的原则
【答案】：A
2、我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
3、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
4、QDII是（ ）的首字母缩写。
【答案】：A
5、某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（ ）。
，但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买
【答案】：C
6、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
【答案】：B
7、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
【答案】：B
8、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
，实现市场信息公开化
，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
，一视同仁
【答案】：C
9、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
【答案】：A
10、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（ ）。
【答案】：D
11、，，该基金的折价率为（ ）。
%
%
%
%
【答案】：A
12、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。
【答案】：A
13、董事会审议（ ）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
，聘请或者更换会计师事务所
【答案】：D
14、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。
，并指定临时基金托管人
【答案】：A
15、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（ ）。
【答案】：C
16、（2017年真题）基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
【答案】：A
17、关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（ ）。
【答案】：B
18、债券型基金与单一债券有以下主要区别（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
19、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（ ）年。
【答案】：A
20、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
、基金管理人和基金托管人的权利、义务
、发售机构及登记机构名称
【答案】：D
21、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
【答案】：D
22、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。
【答案】：D
23、基金客户服务内容包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
【答案】：A
24、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。
【答案】：C
25、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
【答案】：A
26、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
【答案】：B
27、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（ ）。
，欲购从速
，基本没风险
，不超过30亿元
，净值归一，申购良机
【答案】：B
28、当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（ ）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。
、货币市场基金、混合基金、股票基金
、债券基金、混合基金、股票基金
、货币市场基金、股票基金、混合基金
、债券基金、股票基金、混合基金
【答案】：B
29、（2017年真题）下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是（ ）。
、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息
、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值
，应当及时发布临时公告
【答案】：B
30、（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。
【答案】：B
31、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】：A
32、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。
【答案】：D