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第二讲 立宪的规范标准
《公共选择与政治立宪》的第2－4章
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◎ 资源配置的效率
◎ 利益分配的公平
◎ 社会利益与福利
◎ 课外阅读与思考
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一、资源配置的效率
〇 已有的分析
●含义：帕累托效率、效用可能性边界、帕累托改进
不可能
●条件：产量最大、结构合理与分配恰当
〇方案（规则）是否有效的检验和判别问题
● 帕累托标准的适用性：帕累托改进情形
● 帕累托标准的局限性：非帕累托改革情形
○公共选择理论的贡献：较为全面的判别标准
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□ 威克塞尔的一致同意规则（Unanimity rule）
有效的公共决策结果需要获得个体的一致同意
□孔多塞标准（Condorect criterion）
一种结果如果是有效的， 那么，在多数规则下，该
议案应该能够战胜其它所有的议案。
□布莱克的平均标准（Average criterion）
有效的方案是所有备选方案中平均地位较高的：众
数（Mode）、中位数（Median）还是平均数
（Mean）？
——向规则的效率评价层面拓展
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二、利益分配的公平
〇问题：究竟何谓公平？
〇公共财政理论的理解
〇公共选择理论的注解：布坎南的观点
●决定结果的规则
● 立宪分配而不是政治分配
● 公平规则的判断：一致同意规则
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二、利益分配的公平
○公平原则的重新界定
●直观表述
□利益分配的平等待人
□对应资源配置的帕累托效率
●严格定义
□可逆性检验的有效性
□对应资源配置的帕累托改进的不可能性
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〇 公平原则的具体应用（收入分配目标）
●起点设定
●竞争过程
●最终结果
□诺齐克（Nozick）与洛克等人所持有的“天
赋权利”（ Entitlement model）
□某最低收入标准：如贫困线
□个体差异标准：如基尼系数
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三、社会利益与福利
●社会福利函数的问题
●原则界定：作为社会状态理想类型的社会利益
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社会福利函数的问题
●基本问题：W的形式与u的特征
●基数效用（Cardinal utility）的度量（Measurement）与
人际可比（Interpersonal comparability）问题
●序数效用（Ordinal utility）与个体独裁（Dictator）
□ 探索性分析：W: 加式社会福利函数（Additive welfare
function）、乘式社会福利函数（Multiplicative welfare
function）与其它形式及其问题
□ 正式分析：肯普－黄－帕克斯定理与阿罗的不可能定
理（Arrow’s Impossibility Theorem）
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肯普（Kemp）－黄（Ng）－帕克斯（Parks）定理
要从其变量为序数效用指数的社会福利函数（SWF）中得到一个确定的结果，唯一的办法就是将该社会福利函数定义为词典偏好式（Lexicographically）的。也就是说，社会对于某一个体效用的任何小量增加的偏好都胜过另外一个个体效用任何量的增加。这也就意味着，定义在序数效用指数基础上的社会福利函数必然是独裁的（Dictatoral），如果它要一致地选择某一个结果的话。
—— Kamp 和Ng（1976）；Parks（1976）