文档介绍：2017年北京基金从业资格:基金监管模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A:大于
B:小于
C:等于
D:大于或等于
2、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A:3
B:6
C:9
D:12
3、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
4、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
5、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
6、基金临时信息披露主要指在____期间,当发生重大事件或市场上流传误导性信息,可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时,基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A:基金赎回
B:基金清盘
C:基金募集
D:基金存续
7、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对__买卖基金的差价收入征收营业税。
8、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
9、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
10、证券的基本功能不包括____
A:筹资投资功能
B:定价功能
C:资本配置功能
D:规避风险功能
11、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
12、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
13、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称____
A:证券交易市场
B:二级市场
C:初级市场
D:次级市场
14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
,且必须为实缴货币资本
,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历
15、下列说法正确的是__。
,其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
,但不承担基金合同终止的义务
,也承担基金亏损的