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演讲人姓名
内容提要
核心提示
简要介绍合规管理信息系统（ICCS）中违规点概念及违规点识别、评估的原则、方式、流程；重点讲解ICCS中违规点模块主要功能及具体操作。
内容纲要
一、违规点的基本概念和定位
二、如何识别评估违规点
三、违规点模块操作流程
四、 需提示的几个问题
01.
项目背景
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02.
项目概况
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Contents.
第一部分 违规点的概念及定位
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Part 01.
内控合规管理信息系统中，违规点是指农业银行各级机构或人员在经营管理活动中违反法律、法规、规则、准则，应当予以控制的关键行为及其表现的概括性描述。
1
法律、法规、规则、准则，是指农业银行各级机构和人员需要遵守的政府法令（法律、法规、部门规章、政府机构的监管要求）、交易场所规则、行业自律性规范、商业惯例、内部规章制度以及公序良俗。对于农业银行的海外分支机构来讲，合规需要遵守母国和东道国的法律、法规、规则、准则。
2
违规点定义
第一部分 违规点的概念及定位
违规点在系统中的定位
违规点是内控合规管理信息系统的核心。以违规点为核心，作为主关键字，与制度管理、流程管理、合规检查、内控评价、整改后续、积分管理等建立有效关联，从而实现对内部控制和依法合规的管理。
第一部分 违规点的概念及定位
第一部分 违规点的概念及定位
违规点定位（续）
整改与后续
报告与分析
积分管理
流程管理
检查管理
内控评价
制度管理
违规点
建立了统一的违规问题认定及划分标准，实现了违规问题的规范化管理，能够解决问题定性不准，归类混乱等问题。
01
通过违规点的梳理，能及时发现业务中的关键控制环节和部位，变事后发现为事前预警，提高管控的主动性。
02
违规点库的建立，能够指导提示检查人员有针对性开展检查，有助于提高检查质量。
03
通过对违规点的梳理分析，能够及时发现业务管理的风险部位和薄弱环节，能够暴露制度、流程、机制的缺陷和漏洞，有助于针对性加强管理和流程优化。
04
建立违规点库的重要意义
第一部分 违规点的概念及定位
第二部分 如何识别评估违规点
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Part 02.
识别主体。各级机构及人员。
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识别渠道。主要有内部检查监督，外部监管、审计，制度解析及其他渠道。
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识别依据。法律、法规、规则、准则。通俗讲是外部的法律法规和农业银行的内部规章制度。
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违规点识别
第二部分 如何识别评估违规点