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什么是可行性研究
所谓可行性研究(Feasibility Study)，就是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、
资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、
工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境
影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据
的一种综合性的系统分析方法。可行性研究应具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。
我国目前可行性研究存在的主要问题，一是工程技术方案的研究论证深度不够。按照国
外的通常做法，可行性研究阶段的研究深度应能达到定方案的程度，因此要求在工程技术方案论
证，应达到 Basic Design 或 Concept Design 的程度，基本相当于我，
应提出明确的设备清单；二是财务评价就项目论项目，这与国外利用企业理财的理论和方法进行
资本预算管理，对投资项目进行投资决策和融资决策的通行做法存在重大差异，并且在经济评价
方面不恰当地使用了"国民经济评价"的概念，由此引起一系列的认识误区；三是在市场分析、组
织机构分析等方面与国外差别较大，研究深度严重不足；四是不重视多方案的比选及项目风险分
析，或者分析的内容、深度严重不足，缺乏项目周期各阶段风险管理的统一筹划及策略论证。
一、可行性研究的依据和要求
(一)可行性研究的依据
一个拟建项目的可行性研究，必须在国家有关的规划、政策、法规的指导下完成，同时，
还必须要有相应的各种技术资料。进行可行性研究工作的主要依据主要包括：①国家经济和社会
发展的长期规划，部门与地区规划，经济建设的指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术经
济政策以及国家和地方法规等；②经过批准的项目建议书和在项目建议书批准后签订的意向性协
议等；③由国家批准的资源报告，国土开发整治规划、区域规划和工业基地规划。对于交通运输
项目建设要有有关的江河流域规划与路网规划等；④国家进出口贸易政策和关税政策；⑤当地的
拟建厂址的自然、经济、社会等基础资料；⑥有关国家、地区和行业的工程技术、经济方面的法
令、法规、标准定额资料等；⑦由国家颁布的建设项目可行性研究及经济评价的有关规定；⑧包
含各种市场信息的市场调研报告。
(二)可行性研究的一般要求
可行性研究工作对于整个项目建设过程乃至整个国民经济都有非常重要的意义，为了保
证可行性研究工作的科学性、客观性和公正性，有效地防止错误和遗漏，在可行性研究中， (1)
首先必须站在客观公正的立场进行调查研究，做好基础资料的收集工作。对于收集的基础资料，
要按照客观实际情况进行论证评价，如实地反映客观经济规律，从客观数据出发，通过科学分析，
得出项目是否可行的结论。(2)可行性研究报告的内容深度必须达到国家规定的标准，基本内容
要完整，应尽可能多地占有数据资料，避免粗制滥造，搞形式主义。在做法上要掌握好以下四个
要点：①先论证，后决策；②处理好项目建议书、可行性研究、评估这三个阶段的关系，哪一个
阶段发现不可行都应当停止研究；③要将调查研究贯彻始终。一定要掌握切实可靠的资料，以保
证资料选取的全面性、重要性、客观性和连续性；④多方案比较，择优选取。对于涉外项目，或
者在加人 WTO 等外在因素的压力下必须与国外接轨的项目，可行性研究的内容及深度还应尽可能
与国际接轨。(3)为保证可行性研究的工作质量，应保证咨询设计单位足够的工作周期，防止因
各种原因的不负责任草率行事。 : .
具体工作周期由委托单位与咨询设计单位在签订合同时协商确定。
(三)可行性研究的主要内容
各类投资项目可行性研究的内容及侧重点因行业特点而差异很大，但一般应包括以下内
容：
1．投资必要性。主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证
项目投资建设的必要性。在投资必要性的论证上，一是要做好投资环境的分析，对构成投资环境
的各种要素进行全面的分析论证，二是要做好市场研究，包括市场供求预测、竞争力分析、价格
分析、市场细分、定位及营销策略论证。
2．技术可行性。主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比选和评价。
各行业不同项目技术可行性的研究内容及深度差别很大。对于工业项目，可行性研究的技术论证
应达到能够比较明确地提出设备清单的深度；对于各种非工业项目，技术方案的论证也应达到目
前工程方案初步设计的深度，以便与国际惯例接轨。
3．财务可行性。主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度
进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体(企业)的角度评价股东
投资收益、现金流量计划及债务清偿能力。
4．组织可行性。制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富
的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。
5．经济可行性。主要从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发
展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
6．社会可行性。主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、
法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。
7．风险因素及对策。主要对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律
风险、经济及社会风险等风险因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提
供依据。上述可行性研究的内容，适应于不同行业各种类型的投资项目。我国目前缺乏对各类投
资项目可行性研究的内容及深度进行统一规范的方法，目前各地区、各部门制定的各种可行性研
究的规定，基本上都是根据工业项目可行性研究的内容为主线制定的，并且基本上是按照联合国
工发组织的《工业项目可行性研究报告编制手册》为蓝本来编写的。我国目前急需一个各行业通
用的对可行性研究的内容及深度提出共性要求的统一规定，以规范整个可行性研究工作，避免目
前的各种非工业项目可行性研究都要参照工业项目的尴尬局面。
一般项目可行性研究的内容，均应设专章论述投资必要性、技术可行性、财务可行性、
组织可行性和风险分析的内容。对于工业项目，应设多个章节对原材料供应方案、厂址选择、工
艺方案、设备选型、土建工程、总图布置、辅助工程、安全生产、节能措施等技术可行性的各方
面内容进行研究。对于非工业项目，应重视项目的经济和社会评价，重点评价项目的可持续性和
经济社会环境影响。 : .
在可行性研究中，咨询工程师应根据项目的特点，合理确定可行性研究的范围和深度，
应按照下列步骤开展咨询工作：①了解业主意图；②明确研究范围；③组成项目小组；④搜集资
料；⑤现场调研；⑥方案比选和评价；⑦编写报告。
二、咨询工程师在可行性研究中的主要工作
下面重点以工业项目为例，介绍咨询工程师在可行性研究中应承担的主要工作。
(一)市场分析和营销战略研究
市场分析和营销战略是可行性研究的前提，是决定投资的目标、范围、规模、工艺技术、
厂址选择的关键。通过市场分析，制定销售规划和营销战略，发现新的市场机会，是咨询工程师
在可行性研究中的重要工作内容。
1．市场分析。
市场分析是对有关产品市场及市场环境状况进行系统的分析和评价，主要包括：市场细
分，消费行为研究，竞争力分析，竞争性产品和销售策略研究，以及它们之间相互依存关系的研
究，产品寿命周期分析，以及有关的社会因素、生态因素和经济因素的影响分析。对于非生产性
(非工业)项目，市场分析主要是对经济和社会发展的需求分析，如交通项目主要分析社会发展对
运输量、运输方式、质量和时间等方面的要求。对生产型项目，市场分析的主要目的是发现和寻
求市场需要的新产品，发掘新产品和现有产品的新用途，发掘潜在的市场，研究消费者和竞争者
的动向，分析市场容量及预测市场的增长率，研究公司的市场销售和推广战略。市场分析必须了
解项目的产品、副产品的数量和质量，以及在工艺和地区上的制约因素。常用的需求预测方法有
趋势外推法、消费水平法、消费系数法(或最终用途法)、领先指数法、回归分析法、消费者访问
法等。
2．营销战略。
可行性研究应根据项目的目标及投资和财务决策的原则，提出以适当的销售研究为基础
的销售设想。销售设想应当包括销售的战略范围和实际范围、销售手段、销售数量及价格、销售
网络、销售计划和费用预算。制定项目营销战略的目的是研究达到项目目标所需的方法和活动，
如产品新颖、成本低廉、品质高贵、富有特色、提高市场占有率等。制定项目营销战略的要点是，
对市场结构目标的评价，顾客分析和市场划分；销售渠道和营销网络分析；竞争力分析；社会经
济环境分析、销售预测、市场前景和风险分析。在确定营销战略的基础上，确定项目的产品方案
和生产规模，预测销售收人，估算销售费用。
(二)建设条件和厂址选择
1．原材料供应等建设条件。
生产所需的基本原材料的来源、成本及供应的稳定性是决定项目规模和经济效益的关键
因素之一。因此，可行性研究必须详细分析所需的材料和投人物的来源、数量、质量、供应年限、
成本，以及运输方式、能力和费用。必要时还要进行多方案的分析。 : .
原材料的选择主要取决于项目的技术要求及原材料供应市场的状况，但其决定因素应是
环境因素，如资源的枯竭、污染问题以及项目目标(如最大限度地降低供应风险和投人物的成本
等)。通过分析原材料的需求量、来源、成本和风险等关键问题，根据生产规模和工艺技术指标，
划分原材料的种类，确定需要量，研究可能的来源并进行费用估算。
可行性研究中还要考虑燃料、运输、社会文化、政策、法律环境等其他建设条件。
2．厂址选择。
厂址选择是否合理直接影响到整个项目的成败。项目前期的各阶段都会涉及到厂址问
题：投资机会研究阶段仅从地理上大致考虑厂址的位置；预可行性研究阶段是选点 (Location)，
即按照建厂条件，选定一个合适的地区；在可行性研究阶段则应是定址(Site)，即通过现场地质
勘探，收集分析水文、气象、地质资料，具体确定项目所在的厂址。
可行性研究阶段的厂址选择，包括对建厂地区、厂址和环境等方面的分析评价。考虑的
因素主要包括：①自然环境、地理条件和项目的要求；②评价项目对生态环境的影响；③当地社
会经济环境、鼓励或限制政策以及地方发展规划；④基础设施条件，如水、电、汽供应、交通通
讯、三废处理等；⑤项目发展和营销战略。厂址选择要分析厂址对建设投资和生产成本的影响，
包括土地费用、建筑工程、厂外工程等。通过建设投资的比较，对厂址方案进行优选。
(三)工艺技术方案
1．工艺技术方案的设计及评价。
可行性研究中，应根据产品的质量、品种要求及原材料等投人物特点，结合"三废"的排
放标准等生态和环境要求，根据先进性、可靠性及经济性的要求，对各种工艺技术路线进行设计
和选择。可行性研究阶段的工艺技术方案设计，主要是概念设计(Concept Design)，相当于我国
目前的"初步设计"，提出工艺技术设计初步方案，并对工艺路线的技术方案进行评价。设计及评
价的原则为：①先进性原则。采用的技术在产品水平、工艺水平和装备水平三方面都具有先进性；
②适应性原则。采用的技术要考虑符合建厂国家和地
区的资源条件，适合当地的人才素质；技术层次要适合当地经济技术发展的实际水平；③安全可
靠性原则。采用的技术应是成熟、可靠、安全的，对操作人员和环境没有危害或不利影响；④法
规适应性原则。采用的技术应不违反当地政府法律规定和发展规划及有关政策。技术评价的方法
主要有：对比表格法、价值工程法、综合费用效率法、盈亏平衡点法、设备寿命周期费用法、损
益法等。
2．土建工程。
土建工程的内容因项目而异，必须与特定的厂址和可能需要的设施相联系。可行性研究
应当规划项目有关的土建工程并估算其成本，包括厂址准备及整治、厂房和其他房屋建筑、公用
设施、运输、"三废"的排放及处理、厂址道路、消防等以及其他基础设施。
3．工厂布置。 : .
在确定工艺和生产过程，并最终确定了生产设备和投人物清单后，要根据工艺要求和厂
址条件，合理布置各个生产车间和公用设施及服务设施，并绘制出以下图表：①工厂总平面布置
图，说明主要构筑物和建筑物等大型设备、道路、铁路和其他运输设施、各种公用工程和服务设
施的位置；②生产线示意图，说明生产的流程、设备、几何尺寸、位置和空间要求；③材料流程
图，表明材料流程、公用设施、排放物，以及中间产品和最终产品在工厂各部分之间的流程；④
运输路线图，说明公用设施管线、消耗、联系通讯设施的最终实物分布图。
(四)项目组织与实施计划
1．项目组织与管理。
高效、精简的项目运作组织和合理的人员配备特别是关键岗位人员的素质是保证项目成
功实施和运作的重要条件。要根据生产工艺技术特点、设备管理、生产组织和产品市场销售规划，
设计出合理的组织机构，并建立相关的管理制度。组织设置主要取决于项目规模、类型以及发展
策略、政策，以及项目建设期和经营期的需要和条件，并应考虑以下因素：项目和企业的组织机
构应以最佳协调和控制全部项目的投人物为目的，保证项目的／顷利运作；组织机构的设置构成
项目投资和生产成本的一部分，应明确相关费用和成本；组织机构应是动态的，根据项目的发展
而能够不断调整。