2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库（夺分金卷）.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。




【答案】：C
2、(2016年)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。


、托管监督报告

【答案】：A
3、《关于避险策略基金的指导意见》的内容在哪些方面做了修订（　　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
4、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（　　　）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。




【答案】：B
5、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（　　　）。




【答案】：D
6、按（　　　），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。




【答案】：A
7、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（　　）。


C.“重要”的信息
D.“非公开”的信息
【答案】：B
8、（2021年真题）依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。




【答案】：B
9、（　　）是基金信息披露最根本、最重要的原则。




【答案】：A
10、（2017年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1．020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1．025元。则可得到的基金份额是（ ）份。




【答案】：B
11、以下属于基本管理制度的内容的是（　　）。
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②③⑤⑥
【答案】：D
12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。




【答案】：A
13、（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】：D
14、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）。




【答案】：D
15、（　　　）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。




【答案】：A
16、（2016年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。
=放大倍数×安全垫
=放大倍数×（投资组合现时净值-价值底线）
=风险资产投资额÷基金净值×100%
=风险资产投资额÷保本资产投资额
【答案】：D
17、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（　　）。


，让客户充分了解基金投资的特点

【答案】：A
18、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.

，流动性好

，适台长期投资
【答案】：D
19、法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（　　）。




【答案】：C
20、（2017年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
21、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（　　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：B
22、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。




【答案】：A
23、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（　　）。




【答案】：D
24、(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。
，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

％的预期收益

【答案】：A
25、(　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。




【答案】：B
26、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。




【答案】：A
27、投资决策委员会所议事项具体为（　　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
【答案】：D
28、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。




【答案】：C
29、专业资产管理公司的两个特征是（　　　）
，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门
，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门
，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门
，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门
【答案】：A
30、基金销售市场细分的原则中，（　　　）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。




【答案】：B
31、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。
，道德实施主要依靠自律

，道德没有特定的表现形式
，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
【答案】：B
32、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（　　）。




【答案】：C