文档介绍：该【2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库（培优b卷） 】是由【min】上传分享，文档一共【141】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库（培优b卷） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库
第一部分 单选题(500题)
1、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。
【答案】：D
2、（2016年真题）招募说明书的主要披露事项是（ ）。
、价格和费用的原则
【答案】：B
3、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。
【答案】：D
4、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。
【答案】：C
5、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
+1
+2
+3
【答案】：C
6、现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。
，采用最新成交价
，采用涨停价格
，采用最新成交价
，采用前一周收盘价
【答案】：D
7、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。
，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份
，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
【答案】：B
8、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
【答案】：B
9、（2016年真题）目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（ ）标准和技术。
【答案】：B
10、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：C
11、（2016年真题）基金监管的目标通常不包括（ ）。
【答案】：C
12、基金销售协议的内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】：D
13、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
【答案】：D
14、基金年度报告披露的持有人信息之一为上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
【答案】：A
15、(2017年)基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。
【答案】：D
16、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。
【答案】：A
17、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
【答案】：B
18、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
【答案】：D
19、(2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。
【答案】：C
20、以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（ ）。
【答案】：C
21、对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（ ）。
【答案】：B
22、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。
、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
【答案】：C
23、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。
【答案】：A
24、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。
【答案】：B
25、(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
26、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
【答案】：B
27、（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）。
，无需监督其他从业人员的守法合规情况
【答案】：A
28、根据法律形式可以将基金分为（ ）。
、收入型基金和平衡型基金
【答案】：D
29、按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。
【答案】：A
30、目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。
【答案】：A
31、(2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：C
32、体现依法监管原则的行为包括()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C