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本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
2、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。
A．平衡型基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．分级基金
3、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格
B．从业经验
C．投资能力
D．过往业绩
4、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
5、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
6、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6
B：9
C
：12
D：15
7、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T 
B．T+1 
C．T+2 
D．T+3
8、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____
A：人员推销
B：营业推广
C：广告促销
D：公共关系
9、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A：大于
B：小于
C：等于
D：大于或等于
10、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会
11、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承
B．捐赠
C．赎回
D．司法强制执行
12、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。
A．相互排斥
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
13、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．T
B．T+1
C
．T+2
D．T+3
14、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__
A．365；365
B．365；397
C．397；365
D．397；397
15、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
16、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。
A．3 
B．6 
C．9 
D．12
17、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____
A：%
B：%
C：%
D：%
18、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．
B．
C．
D．
19、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
20、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A
．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
21、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
22、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观
B．全面
C．准确
D．提供业绩信息的原始出处
23、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
24、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
25、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
26、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。
A．从业经验
B．投资理念
C．家庭背景
D．操作风格
27、____是基金运作的最重要的环节
A
：基金营销
B：基金募集
C：基金投资运作
D：基金后台管理
28、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____
A：风险控制制度
B：员工自律
C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
29、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____
A：信托资产
B：债务资产
C：法人资本
D：借贷资产
30、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用
B．清算费用
C．与基金相关的会计师费用
D．公关费用
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
32、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．1
B．2
C．3
D．6
33、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊
B
．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊
D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
34、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．规模比较大
35、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
36、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。
A．募集方式
B．组织形式
C．规模大小
D．投资方向
37、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。
A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人
C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制
D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息
38、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
39、，，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化
B．
C．
D．不确定
40、下列属于证券交易所职责的有__。
A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施
B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告
41、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
A：证券登记结算公司
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
42、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。
A．有效控制不公平交易行为
B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标
D．通过分散投资降低系统性风险
43、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。
A．现金方式
B．现金方式和红利再投资
C．直接分配基金份额
D．固定红利
44、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
45、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__．
A．复苏阶段——股价低迷
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价回升
46、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
A：利息收入
B：投资收益
C：其他收入
D
：公允价值变动损益
47、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
48、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半
B．1
C．3
D．5
49、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．巨额赎回的处理办法
50、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”
B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
51、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。
A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio
B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低
C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品
D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者
52、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．%
B．%
C．%～%之间
D．%～1%之间
53、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____
A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
54、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资能力
D．操作风格
55、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金
B．国债
C．企业债券
D．公司股票
56、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
57、更容易留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是__。
A．商业银行
B．证券公司
C．基金管理公司直销中心
D．证券咨询机构和专业基金销售公司
58、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。
A．转让相对简便
B．便于挂失，相对安全
C．股东权利归属于记名股东
D．认购股票款项不一定一次缴足
59、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。
A．1/2
B．2/3
C．80%
D．全体
60、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用
B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标
D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映