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第一部分 单选题(500题)
1、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：A
2、道德的特征有（ ）。
【答案】：D
3、(2016年)增长型基金的基本目标是（ ）。
【答案】：B
4、(2016年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。
％以上的基金份额持有人
【答案】：C
5、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（ ）。
【答案】：D
6、关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
7、（2017年真题）基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。
、变更和终止
【答案】：B
8、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
【答案】：A
9、基金销售人员禁止性规范包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
10、合格投资者单位净资产不低于（ ）。
【答案】：A
11、(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（ ）的规模，推动指数化投资。
【答案】：A
12、(2016年)下列属于成长型股票的是（ ）。
【答案】：B
13、（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。
-2日至R日的LOF份额
-5日至R-3日的LOF份额
【答案】：B
14、（2016年真题）下列哪一项不属于客户交易终端信息?（ ）
【答案】：A
15、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。
【答案】：C
16、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()
【答案】：C
17、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
【答案】：A
18、(2017年)通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
，促进了经济增长
【答案】：C
19、以下不属于内部控制的原则的是（ ）。
【答案】：C
20、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。
【答案】：C
21、债券基金和债券的区别表述错误的是（ ）。
【答案】：D
22、（2016年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
【答案】：B
23、(2017年)下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
24、私募基金募集应当履行下列程序（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
25、某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（ ）
，基金份额持有人人数为300人
，基金份部持有人人数为250人
，基金份额持有人人数为150人
，基金份额持有人人数为500人
【答案】：C
26、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
27、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
28、基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
【答案】：D
29、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（ ）。
【答案】：D
30、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
【答案】：D
31、以下属于基金中基金的特点的是（ ）。
“一篮子”股票
“一篮子”基金
【答案】：D
32、同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者
、1000、3
、2000、15
、2000、10
、1000、2
【答案】：D