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第一部分 单选题(500题)
1、（2016年真题）下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?（ ）
【答案】：B
2、基金直销和代销的不同点不包括（ ）。
【答案】：B
3、(2017年)基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。
【答案】：C
4、基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
【答案】：D
5、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）
【答案】：A
6、（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】：A
7、风险承受能力最低的投资者是指（ ）中含风险承受能力最低类别。
【答案】：A
8、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
【答案】：B
9、（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（ ）
，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
【答案】：C
10、基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（ ）。
【答案】：C
11、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
【答案】：B
12、基金份额持有人享有的权利有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
13、我均剩余期限不得超过（ ）。
【答案】：A
14、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（ ）。
【答案】：C
15、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
【答案】：C
16、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
【答案】：D
17、（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
【答案】：D
18、关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
、广播进行公布
“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
【答案】：A
19、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。
，推介该特定客户资产管理计划
，号召员工认购该特定客户资产管理计划
【答案】：C
20、我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
+1
-1
+2
-2
【答案】：A
21、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（ ）。
、实用性、系统化的原则
【答案】：B
22、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。
【答案】：A
23、依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。
、中期和年度基金报告出具意见
【答案】：D
24、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
25、(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。
【答案】：C
26、（2016年真题）基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（ ）。
，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
【答案】：B
27、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（ ）。
（基金中的基金）
【答案】：A
28、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
【答案】：C
29、基金投资人是指（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
30、普通基金净值公告主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】：A
31、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()
，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
【答案】：B
32、（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
33、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是（ ）。
【答案】：C
34、（2017年真题）私募基金管理人销售私募基金的，应当（ ）。
，通过手机短信向用户推介
【答案】：A
35、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】：A
36、（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
【答案】：B