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第一部分 单选题(500题)
1、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
，并对李某处3万元以下罚款
，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
【答案】：C
2、（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
【答案】：A
3、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
【答案】：D
4、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
【答案】：A
5、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
【答案】：A
6、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。
，可不承担责任
【答案】：C
7、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
【答案】：C
8、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
【答案】：C
9、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
【答案】：B
10、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
，处2万元以上5万元以下的罚款
，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
【答案】：C
11、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
【答案】：C
12、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。
【答案】：B
13、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
【答案】：B
14、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（ ）个月。
【答案】：C
15、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。
【答案】：D
16、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
【答案】：D
17、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（ ）处理。
【答案】：A
18、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。
，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
【答案】：B
19、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。
【答案】：A
20、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。
. 分红的承诺
《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
【答案】：A
21、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
％
％
％
％
【答案】：D
22、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。
. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
【答案】：D
23、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。
【答案】：A
24、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（ ）起自动失效。
【答案】：A
25、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
、期货相关业务资格的律师事务所
、期货相关业务资格的会计师事务所
【答案】：D
26、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。
【答案】：D
27、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中表。
【答案】：A
28、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。
【答案】：A
29、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（ ）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
【答案】：B
30、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
【答案】：C
31、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
％
％
％
％
【答案】：B
32、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。
【答案】：D
33、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
【答案】：A