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第一部分 单选题(500题)
1、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
【答案】：C
2、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
、用之于市场的原则。
、稳健的原则
、合理、有效的原则
【答案】：D
3、下列不属于期货公司高管的是（ ）。
【答案】：B
4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
，
【答案】：D
5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。
【答案】：B
6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
【答案】：C
7、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
【答案】：B
8、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
【答案】：D
9、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月
【答案】：C
10、（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
【答案】：A
11、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（ ）。
%
%
%
%
【答案】：B
12、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
【答案】：B
13、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
【答案】：B
14、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
【答案】：D
15、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
，未及时向中国期货业协会备案
【答案】：D
16、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）。
【答案】：C
17、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
【答案】：C
18、（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
【答案】：A
19、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
【答案】：C
20、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
【答案】：D
21、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
【答案】：C
22、（ ）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
【答案】：C
23、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
【答案】：A
24、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）。
【答案】：B
25、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。
. 20分. 50分. 15分
. 20分. 40分. 25分
. 15分. 45分. 20分
. 15分. 50分. 15分
【答案】：A
26、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
【答案】：B
27、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。
、冻结情形
【答案】：B
28、交易结算会员期货公司可以为（ ）办理金融期货结算业务。
【答案】：A
29、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
，以使其满足适当性标准要求
【答案】：C
30、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。
【答案】：A
31、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内取得期货从业人员资格。
【答案】：A
32、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
【答案】：A
33、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（ ）期货交易。
【答案】：A
34、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
【答案】：D
35、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
【答案】：A