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第一部分 单选题(500题)
1、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。
【答案】：D
2、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
【答案】：A
3、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
【答案】：C
4、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。
【答案】：D
5、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。
【答案】：A
6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）
【答案】：A
7、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。
. 规范和健康运行
【答案】：D
8、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。
【答案】：C
9、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
【答案】：B
10、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。
【答案】：C
11、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
【答案】：A
12、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。
【答案】：C
13、下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。
，客户的保证金不属于破产财产
，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
【答案】：A
14、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
【答案】：A
15、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
【答案】：A
16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。
【答案】：A
17、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
【答案】：C
18、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。
【答案】：A
19、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（ ）。
【答案】：C
20、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
，并高于风险监管指标的预警标准
，但低于风险监管指标的预警标准
【答案】：D
21、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。
【答案】：A
22、期货公司风险监管指标不包括（ ）。
【答案】：A
23、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
【答案】：C
24、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（ ）决定。
【答案】：A
25、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
【答案】：D
26、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
【答案】：B
27、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。
，自被开除之日起已逾5年
，自被认定之日起未逾2年
，自被开除之日起已逾5年
，自被解除职务之日起已逾5年
【答案】：B
28、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
【答案】：A
29、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
，持续三个工作日投资者少于二人
，且在六个月内没有新的托管人承接
【答案】：D
30、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
【答案】：B
31、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
【答案】：B
32、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
、分立、解散和清算事项
【答案】：D
33、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（ ）。
. 结算和交割等业务
，获得有关期货交易的信息和服务
【答案】：C
34、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。
【答案】：B