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第一部分 单选题(500题)
1、以下说法中，正确的是（ ）。
，必须设立
，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议
【答案】：C
2、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（ ）。
、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例
【答案】：D
3、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()
，因此避免了通胀风险
，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降
【答案】：B
4、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策，以下表述错误的是（ ）
（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额
（含1个月）的股息红利所得全额计入应纳税所得额
，由上市公司代扣代缴个人所得税，税率为20%
，暂减按25%计入应纳税所得额
【答案】：D
5、某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（ ）。
％
％
％
％
【答案】：B
6、关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（ ）
【答案】：C
7、基金费用不包括( )。
【答案】：D
8、大额可转让定期存单的期限最短的是（ ）。
【答案】：B
9、QFII机制的意义不包括（ ）。
【答案】：D
10、关于场内证券交易结算原则，以下表述错误的是（ ）
，开立非担保结算备付金账户的机构，交易所场内证券或资金
，即使买卖双方中的一方不能履约，结算机构也要向守约一方先行垫其应收的证券或资金
，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
，当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，结算机构负责人与结算参与人之间的集中清算交收
【答案】：A
11、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（ ）。
，交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。
【答案】：A
12、（ ）是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
【答案】：C
13、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（ ）估值，估值日无交易的，以（ ）估值。
；最近结算价
；最近收盘价
；最近结算价
；最近收盘价
【答案】：D
14、基金资产估值是指对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行估值。
【答案】：C
15、下列不属于流动资产的是（ ）。
【答案】：D
16、目前我国的基金会计核算已经细化到()。
【答案】：A
17、( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。
C.“量价”理论
【答案】：D
18、监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。
【答案】：B
19、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
【答案】：A
20、财政部代表中央政府发行的债券，被称为（ ）。
【答案】：A
21、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。
，转时间由持有人决定
，持有可转换债券就相当于持有了新的股票
【答案】：A
22、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。
，越低
，越低
，越高
，越高
【答案】：D
23、以下关于可转换债券价值说法正确的是（ ）
，转换价值下降
【答案】：C
24、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。
，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
【答案】：C
25、某企业有—张带息期票，面额为30000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（按单利算）（ ）元。
【答案】：C
26、（ ）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。
【答案】：C
27、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的（ ）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
【答案】：C
28、在货币市场上占有重要地位的国债是（ ）。
【答案】：D
29、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述：
A.Ⅰ错误，Ⅱ正确
C.Ⅰ正确，Ⅱ错误
【答案】：C
30、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（ ）。
【答案】：A
31、下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。
，企业的现金的增减变动等情形
【答案】：D
32、各类非银行金融机构可以通过（ ）实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。
【答案】：A
33、对于那些打算持有债券到期的投资者来说（ ）。
【答案】：D
34、甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2,总负债为750万元，销售利润率为5%,则甲公司的资产收益率为（ ）
【答案】：B
35、（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
【答案】：B
36、( )一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
【答案】：D