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第一部分 单选题(500题)
1、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（ ）。
，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略
（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内
，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量
，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分
【答案】：B
2、在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从（ ）。
【答案】：A
3、（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
【答案】：B
4、名义利率为 12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()。
%
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%
%
【答案】：A
5、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件，以下表述正确的是（ ）
，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
【答案】：B
6、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（ ）
【答案】：A
7、我国证券市场发展的先后顺序为（ ）。
>交易所市场>银行间市场
>银行间市场>柜台市场
>银行间市场>交易所市场
>柜台市场>银行间市场
【答案】：A
8、工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（ ）。
【答案】：A
9、到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈（ ）。
【答案】：B
10、影响基金流动性风险的主要因素有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：A
11、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（ ）。
，加大人民币交投量
【答案】：C
12、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（ ）。
,750元
,
【答案】：C
13、（ ）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
【答案】：A
14、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（ ）
【答案】：A
15、下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。
【答案】：D
16、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（ ）。
【答案】：B
17、下列说法中错误的是（）。
、期货和大部分合约有事被称作远期承诺
【答案】：D
18、在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（ ）。
;不变
;降低
;不变
;升高
【答案】：B
19、用复利计算第n期终值的公式为（ ）。
=PV（1+in）
=FV（1+in）
=PV（1+i）n
=FV（1+i）n
【答案】：C
20、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
【答案】：C
21、下列对提前赎回风险的说法中，错误的是（ ）。
，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险
，导致再投资风险
，此类债券面临提前赎回风险
【答案】：B
22、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
，将得不到足够的数据点计算下行标准差
【答案】：C
23、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（ ）。
【答案】：B
24、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（ ），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。
，正数
，负数
，正数
，负数
【答案】：B
25、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（ ）
【答案】：C
26、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（ ）的资金供给。
【答案】：C
27、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（ ），但最高不超过（ ）港元。
％，500
‰，500
％，1000
‰，1000
【答案】：B
28、下列关于战术资产配置的说法，错误的是( )。
，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整
，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险
，一般在1年以上
【答案】：D
29、随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（ ）。
【答案】：B
30、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（ ）。
%
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【答案】：B