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第一部分 单选题(500题)
1、下列不属于权证按照标的资产分类的是（ ）。
【答案】：A
2、对于信用风险的说法中，错误的是（ ）。
，债券持有人不会因为信用风险而遭受损失
，市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大，债券价格下跌
，债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的损失
【答案】：A
3、跨境投资的风险管理主要有哪些（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】：D
4、在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。
【答案】：B
5、（ ）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
【答案】：A
6、影响期权价格的因素不包括( )。
【答案】：D
7、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】：A
8、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（ ）
，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型
，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升
，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率
，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价
【答案】：B
9、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()
，二者常常互换使用
【答案】：D
10、（ ）是最早产生的期货合约。
【答案】：C
11、关于另类投资，以下表述正确的是（ ）。
、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴
，属于另类投资
，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资
【答案】：C
12、有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（ ）。
【答案】：D
13、不属于基金收益中其他收入的项目是（ ）。
【答案】：C
14、衡量企业最大化股东财富能力的比率是（ ）。
【答案】：C
15、开放式基金的分红方式有（ ）种形式。
【答案】：B
16、已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（ ）。
％
％
％
％
【答案】：D
17、下列不属于货币政策的工具的是（ ）。
【答案】：B
18、关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。
，分析师乙的评论是错误的
，分析师乙的评论是正确的
【答案】：B
19、以下关于中位数的说法，错误的是（ ）
，在反应投资策略的真实水平方面不如平均数
，它的中位数就是上50%分位数
，中位数就是大小处于正中间的那个数值
【答案】：A
20、于基金业绩评价，以下表述错误的是（）。
，基金 经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险
【答案】：C
21、（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
【答案】：B
22、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（ ）。
【答案】：C
23、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
【答案】：B
24、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.
【答案】：D
25、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（ ）。
【答案】：C
26、在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（ ）。
;不变
;降低
;不变
;升高
【答案】：B
27、下列金融、非金融产品或工具，QDII基金不可购买并进行投资的是（ ）。
、可转让存单
、资产支持证券
、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品
【答案】：C
28、以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。
，基金净值受损
，带来流动性风险
，遭受监管处罚
，较易变现
【答案】：D
29、下列关于基金资产估值频率的说法中，错误的是（ ）。
，通常监管法规会规定一个最小的估值频率
，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致
，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
，但每个交易日也进行估值
【答案】：B
30、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（ ）无效。
【答案】：B
31、下列费用中，属于基金费用的是（ ）。
【答案】：D
32、已知通货膨胀率为3％，实际利率为4％，则名义利率为（ ）。
％
％
％
％
【答案】：A