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第一部分 单选题(500题)
1、(2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
，道德的调整手段更多
，因此主要靠他律
，道德的约束是“软约束”
【答案】：B
2、以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是（ ）。
，所承担的利率风险会上升
，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日
【答案】：A
3、（ ）即货币资金的融通。
【答案】：B
4、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。
（IOPV）
（IOPV）
【答案】：C
5、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）
—个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。
、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理—只新基金的成本
，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张
—结构比伞型结构具有优势
【答案】：D
6、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
【答案】：B
7、（2017年真题）下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。
，发行私募基金不需要行政审批
，发行私募基金需要中国证监会审批
【答案】：D
8、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（ ）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
【答案】：B
9、(2017年)关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。
，该成分证券可以使用现金作为替代
，提高基金运行的效率
，该成分证券不允许使用现金作为替代
，即将被剔除的成分证券
【答案】：A
10、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
、赎回
【答案】：B
11、（ ）是现代金融体系的两大运作载体。
【答案】：B
12、基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。
【答案】：D
13、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。
【答案】：B
14、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
【答案】：A
15、（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
【答案】：A
16、货币型基金—般认购费为（ ）。
%
%
%
【答案】：D
17、基金的宣传推介应当突出（ ）。
A.“投资风险”
B.“业绩稳健”
C.“尽享牛市”
D.“有保障、高收益”
【答案】：A
18、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
【答案】：C
19、A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（ ）。
、II、Ⅲ
、Ⅲ
、II、Ⅲ、IV
、II
【答案】：C
20、《证券投资基金信息披露管理办法》属于（ ）范畴。
【答案】：B
21、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。
%
【答案】：D
22、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
【答案】：D
23、关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（ ）。
、互换
、房地产信托和贵重金属
，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
【答案】：D
24、基金信息披露的作用不包括（ ）。
【答案】：D
25、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。
，不参与基金收益分配
【答案】：D
26、(2016年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
【答案】：C
27、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
【答案】：B
28、（2021年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：A
29、（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
【答案】：B
30、基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。
【答案】：B
31、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
【答案】：A