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第一部分 单选题(500题)
1、（2017年真题）按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。
【答案】：B
2、（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
【答案】：D
3、(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
4、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（ ）。
【答案】：B
5、目前，居民理财的主要方式有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④
【答案】：C
6、(2016年)下列哪一项属于部门规章的内容（ ）
【答案】：D
7、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督
【答案】：C
8、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
【答案】：A
9、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
【答案】：B
10、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
11、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。
、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
，接受监督
【答案】：C
12、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。
【答案】：B
13、基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
【答案】：A
14、下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。
，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案
个月内进行基金募集
【答案】：D
15、下列不属于基金管理公司股东权利的是（ ）。
【答案】：D
16、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：A
17、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。
，收益高
，收益高
，收益较低
、收益介于增长型基金与平衡型基金之间
【答案】：A
18、基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
19、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（ ）人。
【答案】：A
20、（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。
，道德的调整手段更多
，因此主要靠他律
，道德的约束是“软约束”
【答案】：B
21、（2016年真题）QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露。
—2个工作日
—5个工作日
—10个工作日
【答案】：A
22、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。
【答案】：D
23、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。
【答案】：D
24、基金销售管理的重要内容与基础的是（ ）。
【答案】：B
25、下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。
【答案】：D
26、（2016年真题）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。
【答案】：C
27、对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
【答案】：B
28、（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
【答案】：B
29、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
30、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。
【答案】：D
31、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
【答案】：D
32、按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。
【答案】：A
33、下列选项中具有法人资格的是（ ）。
【答案】：C
34、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
%～%
%～%
%～%
%～1%
【答案】：B
35、基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。
、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【答案】：A
36、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）
【答案】：A
37、(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A