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第一部分 单选题(500题)
1、符合（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
2、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
【答案】：A
3、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）
、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险
，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。
，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行
，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度
【答案】：C
4、下列对私募股权基金的表述中，正确的是( )。
，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
、债券之外的金融资产和实物资产
【答案】：D
5、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。
，即将被剔除的成分证券
【答案】：B
6、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
；基金反映的是一种信托关系
，是一种债权凭证
、股票、债券都是反映的一种信托关系
，投资者购买基金份额就变成基金的受益人
【答案】：A
7、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
【答案】：A
8、（ ）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
【答案】：D
9、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。
【答案】：D
10、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()
、赎回和场内交易的特点
【答案】：B
11、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
【答案】：B
12、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
【答案】：A
13、（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。
，稳定了中小投资者的投资信心
【答案】：B
14、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
【答案】：D
15、(2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：D
16、监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
17、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】：A
18、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（ ）。
，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
、企业法人股权
、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
【答案】：B
19、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（ ）。
【答案】：A
20、（2017年真题）销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
21、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。
【答案】：D
22、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。
（含1年）的银行定期存款、大额存单
（含397天）的资产支持证券
【答案】：C
23、(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
，形成科学、有效的研究方法
，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
、客观，应与投资部门设立防火墙制度
【答案】：D
24、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：C
25、根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 （ ）
、回扣等方式销售基金
，压低基金的收费水平
【答案】：A
26、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（ ）。
【答案】：B
27、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
【答案】：B
28、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（ ）。
、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
【答案】：A
29、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（ ）。
,促进经济增长
【答案】：C
30、(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（ ）的规模，推动指数化投资。
【答案】：A
31、说法正确的是（ ）。
、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障
，对投资者的利益提供了重要保障
，并积极配合基金管理人的投资运作
【答案】：B
32、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）
，也称为私募基金
，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
，坚持适度监管和区别监管的原则
、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
【答案】：B
33、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
【答案】：A
34、(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。
【答案】：D
35、(2016年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
【答案】：A