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第一部分 单选题(500题)
1、（ ）可以管理系统性风险和非系统性风险。
【答案】：D
2、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（ ）
，科创板则试点准册制
，科创板则主要服务于科技创新企业
，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%
【答案】：A
3、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。
【答案】：D
4、（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
【答案】：B
5、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（ ）的名义，行使对证券发行人的权利。
【答案】：B
6、以下与股票上市地区有关的说法中，错误的是（ ）。
、N股、L股、S股等构成
、601、603、605开头
、301开头
【答案】：C
7、通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。
【答案】：A
8、（ ）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
【答案】：A
9、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。
【答案】：D
10、按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。
；公司型基金
；开放式基金
；私募基金
；被动型基金
【答案】：A
11、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
【答案】：B
12、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。
【答案】：A
13、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。
【答案】：A
14、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
、诉讼、仲裁或者其他重大事项
【答案】：C
15、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
【答案】：D
16、表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
【答案】：B
17、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
【答案】：C
18、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
【答案】：B
19、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（ ）进行。
【答案】：D
20、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。
【答案】：B
21、通常，（ ）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。
【答案】：A
22、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
【答案】：B
23、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（ ）。
【答案】：D
24、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（ ），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
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【答案】：B
25、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（ ）。
【答案】：D
26、场外交易市场的功能不包括（ ）。
，改善中小企业融资环境
【答案】：C
27、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（ ）
，促进新兴产业发展和经济转型
，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力
，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
，缓解产能过剩
【答案】：C
28、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（ ）。
【答案】：B
29、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
【答案】：C
30、沪股通股票以（ ）报价和交易。
【答案】：D
31、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
【答案】：B
32、按照券面形态分类，债券不包括（ ）。
【答案】：A
33、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。
：00-12：00、13：00-16：00
:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00
：00-15：30
：15-11：30、13：00-15：00
【答案】：B
34、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（ ）。
，是资产支持证券的真正发行人
，发行前不需要经过评级机构的信用评级
，代表投资者行使职能
【答案】：C
35、根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（ ）。
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【答案】：C