2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道附答案【模拟题】.docx

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第一部分 单选题(500题)
1、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。




【答案】：D
2、深圳证券交易所于（ ）年正式营业。




【答案】：C
3、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（　　　）。

、行使表决权


【答案】：B
4、在转融通业务中，（　　　）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。




【答案】：A
5、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（　　　）。
，不得提供期货行情信息及交易设施
，结算或者交割
、客户收付期货保证金
、划转期货保证金
【答案】：A
6、下列关于风险偏好的说法，错误的是（ ）
，通常以定量描述为主

“风险胃口”

【答案】：A
7、（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。




【答案】：B
8、（　　　）是证券市场最广泛的投资者。




【答案】：D
9、金融期货中最先产生的品种是（　　　）。




【答案】：A
10、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务这一核心活动。




【答案】：C
11、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（ ）进行。




【答案】：D
12、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。




【答案】：B
13、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。




【答案】：C
14、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
，持有债券可按期取得利息
，代表了一定的真实资本
，这种权利不是直接支配财产权，而是一种

【答案】：B
15、投资者开立证券账户应当向（　　　）提出申请。




【答案】：B
16、佣金费用的组成部分不包括（　　　）。




【答案】：C
17、在风险管理中，风险识别的主要内容包（ ）。




【答案】：A
18、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.




【答案】：C
19、在日本发行的外国债券被称为（　　　）。




【答案】：D
20、我国（　　　）管理费率最高。




【答案】：A
21、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（ ）。
、规则变动
，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定


【答案】：D
22、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（ ）。




【答案】：D
23、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）




【答案】：C
24、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（　　　）万元。




【答案】：A
25、（ ）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。




【答案】：A
26、企业债券由（　　　）进行审核，而公司债券的核准机构是（　　　）。
；中国证券业协会
；中国证监会
；国家发改委
；国家发改委
【答案】：B
27、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（ ）的交易规则，审查客户的证件和委托单。




【答案】：C
28、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（ ）。




【答案】：D
29、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。



“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
【答案】：B
30、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。




【答案】：C
31、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（　　　）年以上的债券为长期债券。




【答案】：D
32、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（　　　）。
，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同
、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失
（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

【答案】：C
33、我国证券市场监管体系不包括（ ）。




【答案】：C
34、地方政府专项债券的期限为（　　　）。
、2年、3年、5年
、3年、5年、7年、10年
、3年、4年、7年、10年
、2年、3年、5年、7年、10年
【答案】：D
35、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。




【答案】：C
36、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（ ）




【答案】：C