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第一部分 单选题(500题)
1、《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（ ）相适应的全面风险管理体系。
【答案】：C
2、地方政府债券以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。
【答案】：A
3、下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。
【答案】：B
4、 影响股票投资价值的内部因素是（ ）。
【答案】：B
5、下列属于境内上市外资股的是（ ）。
【答案】：B
6、关于权证，以下说法错误的是（ ）。?
【答案】：C
7、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。
，单笔申报数量均应当不小于200股
，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
，单笔申报数量应不超过5万股
，单笔申报数量应不超过10万股
【答案】：B
8、下列选项中最基础的金融衍生产品是（ ）。
【答案】：D
9、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。
【答案】：A
10、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以
【答案】：B
11、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。
【答案】：B
12、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（ ）特征。
【答案】：B
13、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（ ）
，各类企业不可参与股票配售
，各类企业可投资于股票二级市场
，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
【答案】：A
14、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。
【答案】：C
15、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
、美式期权和修正的美式期权。
、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
、股票组合期权和股价指数期权
【答案】：C
16、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
【答案】：B
17、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。
【答案】：A
18、（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
:15-9:20
：20-9:25
：20-9：30
：15-9:25
【答案】：B
19、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（ ）。
【答案】：D
20、（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
【答案】：B
21、下列关于债券评级的说法，错误的是（ ）。
，需要参加债券信用评级
，有必要进行评级
，有必要进行评级
，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记
【答案】：A
22、中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的（ ）职能。
【答案】：B
23、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）
%
%
%
%
【答案】：A
24、资产证券化最早起源于（ ）。
【答案】：A
25、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
【答案】：B
26、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。
【答案】：C
27、关于上证50指数的说法中，错误的是( )。
，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
、，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点
、样本股的股本结构发生变化、“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
【答案】：B
28、我国的混合资本债券是指（ ）为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。
；15；10
；5；3
；5；3
；10；8
【答案】：A
29、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。
【答案】：C
30、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
，应当在规定时问内报中国证监会备案
【答案】：C
31、下列关于资产证券化的说法中正确的是（ ）。
，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
【答案】：A
32、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（ ）。
【答案】：C
33、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（ ）后的价值。
【答案】：C
34、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
，且成立满一年
，资产结构符合行业特征
【答案】：B
35、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
、诉讼、仲裁或者其他重大事项
【答案】：C