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第一部分 单选题(500题)
1、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。
【答案】：D
2、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。
【答案】：B
3、地方政府一般债券采用（ ）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
【答案】：B
4、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
【答案】：C
5、以下不属于我国场外市场的是（ ）。
【答案】：A
6、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（ ）。
【答案】：C
7、下列关于企业（ ）融资表述错误的是（ ）。
（ ）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式
（ ）补充流动资金的重要手段
，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
【答案】：B
8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
【答案】：C
9、中证指数有限公司是由（ ）。
、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
【答案】：C
10、下列关于债券的特征，说法正确的是（ ）。
【答案】：A
11、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（ ）的方式。
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【答案】：D
12、下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。
【答案】：B
13、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。
【答案】：D
14、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
【答案】：D
15、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
，使得实体经济和金融的界限日益分明
【答案】：C
16、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
【答案】：A
17、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
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【答案】：C
18、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。
【答案】：A
19、交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。
【答案】：B
20、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
％
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％
％
【答案】：C
21、关于股票价格指数编制说法错误的是（ ）。
，可以是选择具有代表性的这部分股票
【答案】：C
22、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（ ）。
，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行
，储蓄国债采用代销方式发行
【答案】：D
23、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（ ）年。
【答案】：C
24、可转换债券的回售条件一般是()。
【答案】：C
25、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。
【答案】：A
26、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）
%
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【答案】：A
27、企业债券筹集的资金可用于（ ）。
【答案】：B
28、下列期货中，（ ）不属于金融期货。
【答案】：A
29、（ ）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。
【答案】：B
30、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（ ）。
【答案】：A
31、首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
【答案】：D
32、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
【答案】：D
33、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（ ）注册。
【答案】：A
34、可转换公司债券最主要的金融特征为（ ）。
【答案】：C
35、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（ ）。
【答案】：C
36、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
【答案】：C
37、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（ ）。
【答案】：C