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第一部分 单选题(500题)
1、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?
【答案】：B
2、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()
【答案】：C
3、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
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%
【答案】：A
4、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）和（ ）。
，一般账户
，资金账户
，债券账户
，专项账户
【答案】：B
5、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。
％.％
％，％
％.1％
％，％
【答案】：D
6、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。
；债券投资基金
；另类投资基金
；风险投资基金
；风险投资基金
【答案】：B
7、下列属于风险管理本质特征的是()
【答案】：B
8、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。
【答案】：A
9、可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
【答案】：A
10、股份公司的权力机构是（ ）。
【答案】：B
11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（ ）。
【答案】：B
12、下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（ ）。
，利率较低
，利率较高
，利率较高
【答案】：B
13、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。
【答案】：C
14、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（ ）
，易懂，实用，符合投资者的理解能力
【答案】：A
15、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
【答案】：C
16、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）
，属于政府债券
【答案】：B
17、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）的股份。
【答案】：A
18、股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?
【答案】：C
19、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?
【答案】：A
20、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。
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%
【答案】：C
21、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
【答案】：A
22、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
【答案】：D
23、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、
【答案】：B
24、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（ ）。
，或者未经股东大会认可
、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚
、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
【答案】：C
25、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。
【答案】：B
26、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。
【答案】：D
27、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。
【答案】：C
28、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
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【答案】：C
29、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）。
【答案】：A
30、国际货币基金组织总部位于（ ）。
【答案】：A
31、世界上第一个股票交易所位于（ ）
【答案】：D
32、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。
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、否定意见或无法表示意见的审计报告
【答案】：C