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第一部分 单选题(500题)
1、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。
【答案】：C
2、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）。
、真实性、公平性的原则
，不得有虚假隐匿
【答案】：A
3、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种() 的融资活动。
【答案】：D
4、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币。
【答案】：D
5、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
【答案】：A
6、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。
【答案】：D
7、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。
【答案】：B
8、股票的（ ）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。
【答案】：C
9、( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
【答案】：D
10、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（ ）。
【答案】：D
11、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
【答案】：A
12、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（ ）特点。
【答案】：B
13、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。
【答案】：C
14、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）
%
%
%
%
【答案】：C
15、集合资产管理业务的特点不包括( )。
【答案】：B
16、ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
开放式基金
被动型基金
私募基金
风险投资基金
【答案】：A
17、 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。
【答案】：B
18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。
【答案】：C
19、（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。
【答案】：C
20、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。
【答案】：B
21、以下不符合公正原则要求的是（ ）。
、法规和政策
，都应当公平进行
、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
【答案】：C
22、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（ ）。
【答案】：B
23、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（ ）的名义，行使对证券发行人的权利。
【答案】：B
24、中证指数有限公司是由（ ）。
、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
【答案】：C
25、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。
、5年以下
%
【答案】：D
26、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。
【答案】：A
27、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
【答案】：C
28、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。
【答案】：D
29、在（ ）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
；中国证监会
；中国证监会
；中国证券投资基金业协会
；中国证券投资基金业协会
【答案】：A
30、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
【答案】：C
31、保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。
【答案】：B
32、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（ ）内不得转让。
【答案】：A
33、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
【答案】：B
34、风险规避主要是通过（ ）来实现的。
，甚至完全退出该业务领域
【答案】：D
35、（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
【答案】：B