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第一部分 单选题(500题)
1、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。
，及具备安全高效的清算、交割系统
、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
【答案】：B
2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。
，向其销售相关产品或提供相关服务
【答案】：B
3、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
【答案】：D
4、《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。
【答案】：A
5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。
【答案】：C
6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
—3年
—5年
—10年
【答案】：D
7、（2020年真题）甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（ ）罪，
【答案】：A
8、下列选项中，说法正确的是( )。
，
，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
【答案】：C
9、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
【答案】：C
10、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
【答案】：D
11、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ）。
%
%
%
%
【答案】：C
12、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。
“股份非交易过户申请表”
、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
“股份非交易过户登记表”
【答案】：D
13、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
【答案】：C
14、（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
【答案】：C
15、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》
【答案】：D
16、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
【答案】：B
17、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有，除用于（ ）的交易结算外，严禁挪作他用。
；期货公司
；会员
；会员
；期货公司
【答案】：C
18、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。
，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚
，主观方面既可以是故意，也可以是过失
，扰乱金融秩序的行为
【答案】：C
19、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
、保荐机构或主承销商的信息公开之日
、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
，可以将列入限制名单的时点前移
【答案】：A
20、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（ ）。
【答案】：C
21、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）。
【答案】：C
22、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。
【答案】：C
23、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。
，影响证券交易价格或者证券交易量
，禁止资金违规流入股市
，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
【答案】：A
24、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
；公开谴责
；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
；公开谴责；责令整改
【答案】：A
25、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
，并以电子方式存储
【答案】：A
26、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
【答案】：D
27、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。
，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
，其他合伙人可以决定撤销该委托
，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
【答案】：C
28、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。
（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
（证券公司）不得使用同一交易单元
、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
【答案】：A